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本文系中國(guó)國(guó)家歷史原創(chuàng)文章

文章來(lái)源：《中國(guó)國(guó)家歷史》肆拾壹期

文章作者

常州市教科院附屬高級(jí)中學(xué)沈博陽(yáng)

復(fù)旦大學(xué)歷史地理研究中心李昊

自19世紀(jì)下半葉始，由于國(guó)力式微、主權(quán)淪喪，不斷有西方探險(xiǎn)家挾帝國(guó)主義之勢(shì)來(lái)到我國(guó)探險(xiǎn)考察，借學(xué)術(shù)研究之名，行文化入侵之實(shí)。英國(guó)和俄國(guó)更是將我國(guó)的新疆作為中亞爭(zhēng)霸的主戰(zhàn)場(chǎng)之一。尤其是1890年梵語(yǔ)寫本——“鮑威爾寫本”（Bower Manuscripts）的出土，“揭開(kāi)了以塔里木盆地周邊遺址為中心的西域考古探險(xiǎn)時(shí)代的序幕”。從此之后，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、瑞典、日本、俄國(guó)等多國(guó)探險(xiǎn)家紛紛來(lái)到我國(guó)探險(xiǎn)考察、盜掘文物，并且絕大多數(shù)未經(jīng)過(guò)我國(guó)政府的同意。這種情況直到1927年西北科學(xué)考查團(tuán)的成立才有所改觀，“中瑞雙方簽訂的‘十九條’協(xié)議改變了半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)外國(guó)探險(xiǎn)家在中國(guó)西北肆意考察、發(fā)掘和竊取文物的狀況” 。中國(guó)自此之后對(duì)外國(guó)探險(xiǎn)家關(guān)上了方便之門，若外國(guó)探險(xiǎn)家想要來(lái)華考察研究，必須與政府簽訂平等協(xié)議方可進(jìn)行。

20世紀(jì)30年代，美國(guó)的杰克·羅伯森（舊譯約克·羅伯森）和麥克米倫（舊譯麥克米蘭或麥密蘭）都曾計(jì)劃來(lái)華考察，但經(jīng)過(guò)國(guó)民政府內(nèi)部的商討，最終未同意他們的考察計(jì)劃。本文主要依據(jù)檔案資料等對(duì)國(guó)民政府阻止兩人來(lái)華的過(guò)程及原因進(jìn)行討論，并探索國(guó)民政府在此間對(duì)中外合作考察問(wèn)題認(rèn)識(shí)的深化。

1918年，英國(guó)總領(lǐng)事馬繼業(yè)和喀什噶爾軍事指揮官在新疆喀什噶爾合影

中國(guó)西北科學(xué)考查團(tuán)出發(fā)前與送行人員合影

一、南京國(guó)民政府拒絕杰克·羅伯森來(lái)華考察始末

1930年8月，杰克·羅伯森由美國(guó)紐約自然歷史博物館派遣，擬來(lái)華進(jìn)行科學(xué)考察，考察的主要目的是攝影及采集標(biāo)本。根據(jù)檔案資料推斷，美國(guó)方面事先知會(huì)了南京政府駐美公使伍朝樞，伍朝樞又向外交部通報(bào)了此事，外交部再向教育部介紹其人其事，并咨詢對(duì)策。

案準(zhǔn)外交部第767 號(hào)咨，以據(jù)駐美伍公使電，介紹美國(guó)探險(xiǎn)家約克·羅伯森（Jack·Roberson）組織科學(xué)考察團(tuán)，與一九三一及一九三二年前往新疆，攝取該處人民、動(dòng)物、風(fēng)景影片，并搜集野獸標(biāo)本，咨請(qǐng)查照核復(fù)……

8月22日，國(guó)民政府教育部向本部古物保管委員會(huì)電詢是否應(yīng)援照先例，即先由中美合組考察隊(duì)，再前往新疆考察。教育部方面對(duì)外國(guó)考察隊(duì)來(lái)華考察有所忌憚，因而言“防范稍有不慎，流弊極易發(fā)生”“用貽鄭重”等。事實(shí)上這種忌憚并非空穴來(lái)風(fēng)，尤其是影片的攝制，倘若中國(guó)陳規(guī)陋習(xí)、軍事要塞等內(nèi)容被攝影或錄像并流出國(guó)外，會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。1927年4月26日，中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)與斯文·赫定達(dá)成的《中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)為組織西北科學(xué)考查團(tuán)事與瑞典國(guó)斯文·赫定博士訂定合作辦法》（即“十九條”）就已經(jīng)注意到攝影內(nèi)容的相關(guān)方面，在第十五條中，“電影片。須經(jīng)理事會(huì)審查。須存副本一份于理事會(huì)。初次開(kāi)映須在北京。凡未經(jīng)上文所說(shuō)之審查手續(xù)者。不得發(fā)表。”而中法學(xué)術(shù)考察團(tuán)進(jìn)行考察時(shí)，就曾因?yàn)榉▏?guó)團(tuán)員違反考察規(guī)定，于宣化拍攝數(shù)張婦女小腳和乞丐的照片而發(fā)生矛盾。

古物保管委員會(huì)在1930 年9 月4 日對(duì)準(zhǔn)否杰克·羅伯森來(lái)華一事開(kāi)會(huì)進(jìn)行了討論，最后形成的意見(jiàn)是“令該團(tuán)先行擬具詳細(xì)計(jì)劃書，送由使館，代呈政府外交主管機(jī)關(guān)，詳加審核，在未經(jīng)審核承認(rèn)之前，不可輕許其自由入境”。此封電報(bào)的內(nèi)容頗具意味，我國(guó)對(duì)于所謂“學(xué)術(shù)主權(quán)”的意識(shí)大大加強(qiáng)了，中國(guó)學(xué)者也更希望把學(xué)術(shù)考察的主動(dòng)權(quán)掌握在自己手中。出具上述意見(jiàn)的理由主要有三點(diǎn)：

民國(guó)外交家伍朝樞

1927年4月26日簽署的十九條協(xié)議原件（袁復(fù)禮家屬收藏）

紐約天產(chǎn)博物院……院長(zhǎng)奧司本前因安得思赴內(nèi)蒙（古）考察一事，屢經(jīng)捏造事實(shí)，對(duì)中國(guó)發(fā)藐視之議論，似難與我國(guó)學(xué)者有誠(chéng)意合作之可能一也。年來(lái)中國(guó)學(xué)者對(duì)于此等探險(xiǎn)事業(yè)，實(shí)已擬有種種計(jì)劃，決心自行從事……必須外人參加之時(shí)，亦可自動(dòng)的選擇一外人科學(xué)團(tuán)體與之合作二也?，F(xiàn)在新疆一省，業(yè)有西北科學(xué)考查團(tuán)及中央研究院所派遣之中國(guó)學(xué)者多人前往研究，更無(wú)須借重外人參加其間三也。

除此之外，由伍朝樞轉(zhuǎn)發(fā)給教育部電文的附件英文原電中，有一些措辭對(duì)當(dāng)時(shí)的中國(guó)政府相當(dāng)不友好，如“一切危險(xiǎn)，愿自負(fù)責(zé)，與中國(guó)政府無(wú)涉”等。古物保管委員會(huì)稱其侮辱中國(guó)政府，實(shí)際上是恰當(dāng)?shù)?。在我?guó)的領(lǐng)土上進(jìn)行學(xué)術(shù)考察，何來(lái)“與中國(guó)政府無(wú)涉”一說(shuō)呢？這樣的措辭不僅不尊重我國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)，也不尊重我國(guó)的學(xué)術(shù)主權(quán)。杰克·羅伯森準(zhǔn)備來(lái)華之前并未直接給中國(guó)政府發(fā)電請(qǐng)示，其考察請(qǐng)求僅僅與駐美公使伍朝樞照會(huì)，企圖借“經(jīng)羅斯福公子之介紹”之由，就在程序不正當(dāng)?shù)那闆r下進(jìn)行考察，這實(shí)際上已經(jīng)是對(duì)中國(guó)政府的藐視了。因此，從法理上和學(xué)術(shù)考察本身而言，必須對(duì)這支探險(xiǎn)隊(duì)的考察計(jì)劃、人員構(gòu)成、成員的學(xué)術(shù)背景進(jìn)行詳細(xì)審查。

南京國(guó)民政府教育部除了給本部古物保管委員會(huì)發(fā)電咨詢外，此前還向中央研究院征求了意見(jiàn)。中央研究院內(nèi)部又向時(shí)任中央研究院文書處主任的許壽裳及自然歷史博物館、氣象研究所、天文研究所的專家和下屬機(jī)構(gòu)咨詢了意見(jiàn)。這幾方與中央研究院往來(lái)數(shù)封電報(bào)，最終中央研究院擬定了三條辦法：“1. 該團(tuán)入境前應(yīng)先系與主管機(jī)關(guān)簽訂條件。2. 本院應(yīng)派人參加，至少二員，薪水由院支給，旅費(fèi)歸該團(tuán)擔(dān)負(fù)。3. 所采標(biāo)本，應(yīng)以半數(shù)歸中國(guó)，以為紀(jì)念，其唯一之件，無(wú)副本者，應(yīng)為歸中國(guó)?！蹦?930 年9月16日，愛(ài)國(guó)報(bào)社日日社也對(duì)杰克·羅伯森擬往新疆進(jìn)行考察的事件進(jìn)行了報(bào)道：“除內(nèi)地各種卑陋習(xí)俗，及國(guó)防要隘等項(xiàng)一律禁攝外，其余或可予以通融云?！钡罱K結(jié)果并沒(méi)有如外界所料的那樣。

10月2日，南京國(guó)民政府軍政部、中央研究院、教育部、外交部等幾部門舉行了聯(lián)席會(huì)議，討論并最終決定拒絕杰克·羅伯森等人來(lái)華考察等事。各種理由看似很簡(jiǎn)單，“因現(xiàn)有西北科學(xué)考查團(tuán)，正在新疆考察，尚未完畢，俟該團(tuán)考查完畢，報(bào)告結(jié)果后，再定辦法?！?br/>

然而實(shí)際原因比較復(fù)雜。國(guó)民政府的這條理由也不僅僅用于回絕杰克·羅伯森一行。1931年，中法學(xué)術(shù)考察團(tuán)組建，法國(guó)駐華使館請(qǐng)國(guó)民政府發(fā)放法籍團(tuán)員前往新疆等地的護(hù)照，外交部咨請(qǐng)教育部和中央研究院討論后，也曾以“應(yīng)俟西北科學(xué)考查團(tuán)考查完畢，再行核辦”為由，暫時(shí)回絕了法方的請(qǐng)求。另外，在杰克·羅伯森申請(qǐng)來(lái)華之前，美國(guó)的蘭登·華爾納曾在中國(guó)進(jìn)行文物盜竊，將敦煌的大量壁畫、佛像盜往美國(guó)。與另一位著名的“文物大盜”斯坦因不同，斯坦因雖將文物運(yùn)往英國(guó)，但多數(shù)文物保存情況大體還算完整，整體破壞的情況不多；而蘭登·華爾納在剝離壁畫、盜運(yùn)佛像時(shí)手法極其粗劣，經(jīng)常給文物造成不可修復(fù)的損傷。另外，1918—1930年，美國(guó)的中亞考察團(tuán)五次前往中國(guó)，如前文檔案所示，其院長(zhǎng)奧司本與中國(guó)協(xié)商合作之時(shí)并不誠(chéng)心，懷著輕視的目光對(duì)待中國(guó)人。這些人與中國(guó)發(fā)生的交集都在杰克 · 羅伯森申請(qǐng)來(lái)華之前，他們的所作所為極有可能使得當(dāng)時(shí)的中國(guó)學(xué)界、政界對(duì)美國(guó)的學(xué)術(shù)團(tuán)體產(chǎn)生了刻板印象，認(rèn)為多數(shù)申請(qǐng)來(lái)華考察的國(guó)外團(tuán)體都懷揣不軌之心，這很可能也是杰克·羅伯森被拒的原因之一。

美國(guó)強(qiáng)盜探險(xiǎn)家蘭登·華爾納 曾盜竊敦煌壁畫斯坦因

此外，當(dāng)時(shí)我國(guó)的新疆局勢(shì)風(fēng)波詭譎，1928年，新疆發(fā)生“七七政變”，隨后金樹仁奪取了新疆的軍政大權(quán)，但金樹仁的統(tǒng)治一直以來(lái)都不太穩(wěn)固?！八牟鸥?、學(xué)識(shí)、素質(zhì)等都不足以擔(dān)此重任。他長(zhǎng)期以來(lái)只任縣官，任省政務(wù)（民政）廳長(zhǎng)還不到三年，沒(méi)有駕馭省級(jí)政務(wù)的能力和經(jīng)驗(yàn)?！背酥?，他的施政方針也并沒(méi)有很好地貼合新疆當(dāng)?shù)氐恼蚊裆?，?dāng)?shù)孛軈采?933年，金樹仁“改土歸流”政策激起民變，他最終被趕下臺(tái)。但當(dāng)?shù)馗鞣絼?shì)力樹立，導(dǎo)致國(guó)民黨當(dāng)局對(duì)新疆的控制力依舊薄弱，“中央政府政治、軍事實(shí)力的衰微，對(duì)新疆‘鞭長(zhǎng)莫及’，欲控?zé)o力，欲制不能。這種形勢(shì)從楊增新到金樹仁到盛世才，一直延續(xù)到1944年盛世才被調(diào)離新疆才終止。” 當(dāng)時(shí)受民國(guó)政府支持的西北科學(xué)考查團(tuán)在新疆考察期間尚且遇到重重困難，這種情況下，讓其他陌生的國(guó)外組織進(jìn)入新疆，對(duì)南京國(guó)民政府的統(tǒng)治和新疆的局勢(shì)很有可能會(huì)造成節(jié)外生枝的影響。而且，當(dāng)時(shí)馮玉祥、蔣介石等幾方正在河南、河北等地進(jìn)行中原大戰(zhàn)。戰(zhàn)事對(duì)南京國(guó)民政府處理準(zhǔn)許杰克·羅伯森來(lái)華與否的問(wèn)題也帶來(lái)了一定影響。綜合考慮，國(guó)民政府最終拒絕了杰克·羅伯森。

二、南京國(guó)民政府拒絕麥克米倫來(lái)華考察始末

1934年7月，時(shí)任美國(guó)駐華公使的詹森向南京國(guó)民政府外交部照會(huì)稱，美國(guó)農(nóng)業(yè)部擬派遣麥克米倫經(jīng)蘇聯(lián)中亞地區(qū)進(jìn)入我國(guó)新疆進(jìn)行植物學(xué)研究。

金樹仁

接到照會(huì)后，外交部向中央研究院發(fā)公函詢問(wèn)應(yīng)如何處理此事。中央研究院接到公函后，又與本部動(dòng)植物研究所商量了對(duì)策。中央研究院總辦事處稱：“究應(yīng)核準(zhǔn)與否……相應(yīng)函達(dá)查核見(jiàn)復(fù)以便致函外交部。”

動(dòng)植物研究所的回復(fù)有理有節(jié)：“查凡外人來(lái)華調(diào)查研究，均應(yīng)事前親自來(lái)本院接洽商訂合作條件，方得進(jìn)行調(diào)查研究。麥密蘭（即麥克米倫，編者注）擬往新疆研究植物亦當(dāng)依照向例辦理?！痹谶@封箋函的附件部分，還附有《歷來(lái)外國(guó)人與動(dòng)植物研究所的合作條件》文稿一件，其中《外人在國(guó)內(nèi)采集動(dòng)植物標(biāo)本限制條件》五條，附則三條；《外人在華采集生物標(biāo)本合作條件》六條。

在咨詢動(dòng)植物研究所后，中央研究院向美國(guó)駐華大使發(fā)了一份英文版的合作考察條件，并按照中外合作考察的程序，請(qǐng)駐華大使轉(zhuǎn)達(dá)麥克米倫，讓他本人或者本人派遣代表在合作條件上簽字，并“寄復(fù)本處”。

而后，因麥克米倫打算經(jīng)過(guò)蘇聯(lián)來(lái)華，國(guó)民政府外交部詢問(wèn)蘇聯(lián)是否準(zhǔn)許麥克米倫進(jìn)入中亞地界。蘇聯(lián)外交部稱：“麥密蘭現(xiàn)僅請(qǐng)求來(lái)俄簽證，未提前往蘇聯(lián)土耳其斯坦事或俟到俄再議，亦未可知。俄政府現(xiàn)已照給入境簽證。將來(lái)若果以純粹科學(xué)家研究性質(zhì)請(qǐng)求前往，俄政府或亦可允。”也就是說(shuō)，將來(lái)麥克米倫很有可能被蘇聯(lián)政府允許經(jīng)中亞進(jìn)入我國(guó)新疆。但外交部轉(zhuǎn)口又稱：“就目前新疆情形而論，似以勿令外人入新為宜?！蹦恐笾醒胙芯吭号c外交部達(dá)成了一致，未允許麥克米倫來(lái)華考察。

盛世才

國(guó)民政府拒絕麥克米倫考察的原因有很多，筆者謹(jǐn)揀數(shù)條論述之。其一，當(dāng)時(shí)新疆“盛馬大戰(zhàn)”剛剛平定，馬仲英的勢(shì)力被消滅，地方內(nèi)部還有相當(dāng)多的矛盾有待解決，就新疆當(dāng)時(shí)局勢(shì)而言還不太適合外國(guó)人進(jìn)入考察，考察過(guò)程中相關(guān)人員也很容易發(fā)生危險(xiǎn)。其二，1933年，斯文·赫定作為中國(guó)政府的顧問(wèn)，在鐵道部的支持下組織了綏新公路查勘隊(duì)，其時(shí)正在新疆進(jìn)行考察。在當(dāng)時(shí)的中央政府支持下，此次考察依舊遇到了重重困難：“在由哈密經(jīng)吐魯番到庫(kù)爾勒的考察中，查勘隊(duì)被馬仲英的亂兵裹脅，汽車也被‘征用’，考察被迫中斷。直到1934年4月初，他們才獲得自由。”國(guó)民政府拒絕麥克米倫來(lái)華，或許也有人員安全這一層面的考慮，倘若考察過(guò)程中出現(xiàn)意外，恐“有 失 國(guó)體”。其三，拋卻南京國(guó)民政府的因素，剛剛奪取新疆軍政大權(quán)的盛世才也未必會(huì)允許麥克米倫一行進(jìn)疆。與麥克米倫擬察同一時(shí)期，西北科學(xué)考查團(tuán)的考察過(guò)程就經(jīng)歷了新疆地方政府的阻撓，新疆方面甚至一度拒絕考查團(tuán)成員入疆。“就在10月13日會(huì)見(jiàn)徐炳昶、斯文·赫定兩日之后，他（金樹仁，編者注）便宣布羅布泊、若羌等地為軍事地點(diǎn)，禁止西北科學(xué)考查團(tuán)前往該地區(qū)。在此之后，金樹仁陸續(xù)向省內(nèi)各縣發(fā)出公函，要求西北科學(xué)考查團(tuán)成員返回烏魯木齊，并于1929年5 月離開(kāi)新疆 ……金樹仁的陽(yáng)奉陰違使得西北科學(xué)考查團(tuán)在新疆的考察極受干擾，考察團(tuán)與內(nèi)地的所有通信也遭到嚴(yán)密監(jiān)控。”另外，上文提到的南京政府對(duì)新疆控制力不強(qiáng)，也是對(duì)這一現(xiàn)象的深層解釋。故僅僅由外人主導(dǎo)、“學(xué)術(shù)主權(quán)”歸于外國(guó)的考察行動(dòng)，在五四運(yùn)動(dòng)、北伐戰(zhàn)爭(zhēng)后民族情緒高漲的中國(guó)，顯然是很難進(jìn)行的。

綏新公路查勘隊(duì)行進(jìn)途中

三、國(guó)民政府對(duì)中外合作考察認(rèn)識(shí)的深化

杰克·羅伯森、麥克米倫二人未被允許來(lái)華考察，其考察成果、社會(huì)政治影響自不能與同一時(shí)期的西北科學(xué)考查團(tuán)、中法學(xué)術(shù)考察團(tuán)等同日而語(yǔ)，但在國(guó)民政府與外方拉鋸中所透露出的國(guó)民政府對(duì)中外合作考察認(rèn)識(shí)的深化仍然有值得思考的地方。本節(jié)試將動(dòng)植物研究所的《歷來(lái)外國(guó)人與動(dòng)植物研究所的合作條件》（以下簡(jiǎn)稱《合作條件》）與西北科學(xué)考查團(tuán)組建過(guò)程中的《中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)為組織西北科學(xué)考查團(tuán)事與瑞典國(guó)斯文 · 赫定博士訂定合作辦法》（以下簡(jiǎn)稱“十九條”）、美國(guó)安德魯斯中亞考察團(tuán)的《中亞考查團(tuán)組織辦法》（以下簡(jiǎn)稱《組織辦法》）進(jìn)行對(duì)比探究。

《合作條件》全文如下：

外人在國(guó)內(nèi)采集動(dòng)植物標(biāo)本限制條件

（一）在采集工作進(jìn)行以前須將采集計(jì)劃交國(guó)立中央研究院動(dòng)植物研究所審閱。

（二）不得采集或攜帶與歷史古跡等有關(guān)系之物品出國(guó)。

（三）采集工作完畢后須將采集之歷程及所得動(dòng)植物標(biāo)本之實(shí)數(shù)報(bào)告國(guó)立中央研究院動(dòng)植物研究所以資查核。

（四）采集工作結(jié)束后最短期間內(nèi)須檢所采生物標(biāo)本之重復(fù)者全份贈(zèng)送國(guó)立中央研究院動(dòng)植物研究所。

（五）采集團(tuán)如有違背上列條件事情，中國(guó)政府將加以制裁使其所屬機(jī)關(guān)不得再享同樣權(quán)利。

附則：凡外人采集團(tuán)之欲在內(nèi)地?cái)z取活動(dòng)影片者則更須參照內(nèi)

政部及教育部所設(shè)電影審查委員會(huì)之規(guī)章，茲撮述如下：

（一）須先向當(dāng)?shù)鼐鞕C(jī)關(guān)呈驗(yàn)內(nèi)地旅行護(hù)照并請(qǐng)得攝取活動(dòng)影片之許可證。攝影時(shí)當(dāng)?shù)鼐鞕C(jī)關(guān)得派人監(jiān)視。

（二）不得攝取內(nèi)地之特異風(fēng)俗及不常見(jiàn)而有礙國(guó)體之習(xí)慣。

（三）影片須請(qǐng)內(nèi)政部及教育部所設(shè)電影審查委員會(huì)檢查后始得運(yùn)往外國(guó)。

外人在華采集生物標(biāo)本合作條件

一、不得采集或攜帶與我國(guó)文化歷史及古跡有關(guān)之物品出國(guó)。

二、所有采集之標(biāo)本及物品須一律先行運(yùn)至上海或南京候本院派員審查后方得運(yùn)出國(guó)外。

三、關(guān)于攝取照片及活動(dòng)電影片教育部與內(nèi)政部另有一專門委員會(huì)措理此事茲節(jié)錄其所訂攝制電影片規(guī)程如次：

（甲）外人在華攝制電影片須持所領(lǐng)之游歷內(nèi)地護(hù)照向當(dāng)?shù)鼐鞕C(jī)關(guān)領(lǐng)許可證并請(qǐng)派員監(jiān)視。

（乙）外人在華攝制影片其所取材料應(yīng)避免有損中華民族體面之事以及違反三民主義之表演等。

（丙）電影片制成后應(yīng)依法申請(qǐng)教育部?jī)?nèi)政部電影檢查委員會(huì)檢查核準(zhǔn)后方得出口。

四、本院動(dòng)植物研究所得派采集員一人或數(shù)人參加采集工作。

五、標(biāo)本及物品經(jīng)本院審查后須留存副本一全份于中國(guó)，若無(wú)副本或副本太少者，正本應(yīng)否準(zhǔn)予運(yùn)出國(guó)外，由本院酌定之。

六、調(diào)查團(tuán)或其所屬機(jī)關(guān)如有違反上項(xiàng)條例情事，中國(guó)政府得嚴(yán)加取締或永遠(yuǎn)取消以后該調(diào)查員及其所屬機(jī)關(guān)再來(lái)中國(guó)調(diào)查采集之權(quán)利。

1927年春，在斯文·赫定與翁文灝簽訂“翁－赫協(xié)定”之后，北京學(xué)術(shù)界掀起了軒然大波，認(rèn)為此協(xié)定“有損中國(guó)聲譽(yù)和主權(quán) ”。3月5日，中華圖書館協(xié)會(huì)、中央觀象臺(tái)、天文學(xué)會(huì)、歷史博物館、故宮博物院、北京大學(xué)研究所考古學(xué)會(huì)、清華研究院、古物陳列所、京師圖書館、中國(guó)畫學(xué)研究會(huì)、北京圖書館等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)舉行了聯(lián)席會(huì)議，成立“北京學(xué)術(shù)團(tuán)體聯(lián)席會(huì)議”，而后又增加成員機(jī)構(gòu)，并更名為“中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)”，以期更好地保護(hù)我國(guó)的文物遺產(chǎn)。因合作考察的前期準(zhǔn)備基本已經(jīng)完成，斯文 · 赫定與中國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體協(xié)會(huì)為大局起見(jiàn)展開(kāi)了多輪談判，最終形成了“十九條”?！笆艞l”的形成也是此次科考活動(dòng)的重要基石。

1929年，在美國(guó)人安德魯斯第四次中亞考察結(jié)束后，他以完成自1921年以來(lái)的考察事業(yè)為由，經(jīng)美方與中央古物保管委員會(huì)展開(kāi)談判，并最終形成了《中亞考查團(tuán)組織辦法》。

第一條：中亞考查團(tuán)受古物保管委員會(huì)之委托前往蒙古調(diào)查。

第二條：團(tuán)員人數(shù)以中西各半為原則，就中各任一人為團(tuán)長(zhǎng)。

第三條：采集所得學(xué)術(shù)材料除有脊椎動(dòng)物化石，如第四條所規(guī)定外，其余統(tǒng)應(yīng)留在中國(guó)。

第四條：（甲）采集所得有脊椎動(dòng)物化石重復(fù)標(biāo)本，或與以前所采相同者，統(tǒng)留在中國(guó)。

（乙）其與以前所采不同，而事實(shí)上必須運(yùn)往美國(guó)研究者，得酌量運(yùn)往美國(guó)，其條件如下：

1. 中國(guó)應(yīng)派專門學(xué)者前往共同工作，其往返川資及在研究期內(nèi)之一切用費(fèi)，統(tǒng)由天產(chǎn)博物院擔(dān)任。

2. 美國(guó)天產(chǎn)博物院對(duì)于此項(xiàng)學(xué)者應(yīng)予以獨(dú)立研究之便利。

3. 研究完畢后，須將原物運(yùn)回中國(guó)，其必須暫留美國(guó)作參考者，陳列時(shí)應(yīng)標(biāo)明中國(guó)某某機(jī)關(guān)寄存字樣，并照樣制模型二份送至中國(guó)。

斯文·赫定

安德魯斯一行此次在蒙古考察約半年，由于他始終缺乏合作誠(chéng)意，不滿局限于中方學(xué)者所要求的正當(dāng)考察活動(dòng)，此次合作考察可謂草草收?qǐng)觥?/p>

在學(xué)術(shù)主權(quán)方面，無(wú)論是在動(dòng)植物研究所的《合作條件》、西北科學(xué)考查團(tuán)的“十九條”，抑或是安德魯斯中亞考察團(tuán)的《組織辦法》，其學(xué)術(shù)主權(quán)都?xì)w屬于中國(guó)?！逗献鳁l件》中，“外人在國(guó)內(nèi)采集動(dòng)植物標(biāo)本限制條件”的第一條就規(guī)定了“采集計(jì)劃交國(guó)立中央研究院動(dòng)植物研究所審閱”，也就是說(shuō)，外國(guó)在我國(guó)考察的所有行為是必須經(jīng)過(guò)國(guó)民政府同意的。這一情況與20世紀(jì)初斯坦因、蘭登·華爾納等人自由來(lái)去中國(guó)而不須征求政府同意是有本質(zhì)區(qū)別的。而“十九條”更是規(guī)定“考查而產(chǎn)生之大部著作……用本協(xié)會(huì)名義發(fā)表”。《組織辦法》則稱中亞考察團(tuán)是受古物保管委員會(huì)所托進(jìn)行考察，其主權(quán)自然在中方。并且在考察中，中方與美方各任一名團(tuán)長(zhǎng)，團(tuán)員人數(shù)中美各半，這代表在考察中，中國(guó)和美國(guó)是處在平等地位的。通過(guò)對(duì)時(shí)間不同的三個(gè)協(xié)議進(jìn)行比較，可以得出1927年的“十九條”開(kāi)中外平等合作之先河。有學(xué)者認(rèn)為，“‘十九條’是中外合作科學(xué)考察的范式，它確立的原則成為外國(guó)探險(xiǎn)家來(lái)華考察的基本準(zhǔn)則”。事實(shí)上，《合作條件》《組織辦法》正是這一觀點(diǎn)的正面反映。在采集品分配方面，動(dòng)植物研究所《合作條件》中“外人在國(guó)內(nèi)采集動(dòng)植物標(biāo)本限制條件”規(guī)定，不僅要將采集所得動(dòng)植物標(biāo)本的數(shù)目上報(bào)，還需要將 “所采生物標(biāo)本之重復(fù)者全份贈(zèng)送國(guó)立中央研究院動(dòng)植 物研究所”?！巴馊嗽谌A采集生物標(biāo)本合作條件”則規(guī) 定：“標(biāo)本及物品經(jīng)本院審查后須留存副本一全份于中國(guó)，若無(wú)副本或副本太少者，正本應(yīng)否準(zhǔn)予運(yùn)出國(guó)外，由本院酌定之。”其中將“重復(fù)者”贈(zèng)送給外國(guó)考察者的規(guī)定，實(shí)際上是中方與外國(guó)考察者將采集品平分了。此類規(guī)定與同時(shí)期的考古搜集品分配不同。1930年6月，《古物保存法》正式公布，地下古物“概歸國(guó)有”的原則，經(jīng)反復(fù)修改，在中國(guó)第一次以法律的形式確立了下來(lái)。因而在法理上也就不存在中國(guó)與外國(guó)考察 者平分考古搜集品的情況了。目《合作條件》中也規(guī)定“不得采集或攜帶與歷史古跡等有關(guān)系之物品出國(guó)”，此條規(guī)定與《古物保存法》相同。

1928年，羅伊·安德魯斯和他帶領(lǐng)的隊(duì)員正在蒙古戈壁灘上挖掘猛犸象化石

然而，早些時(shí)候的“十九條”則不然，其中對(duì)搜集品分配的條款有些模糊不清：

第十四條 收羅或采掘所得之物件，其處分方法規(guī)定如左：

（一）關(guān)于考古學(xué)者，統(tǒng)須交與中國(guó)團(tuán)長(zhǎng)或其所委托之中國(guó)團(tuán)員運(yùn)歸本會(huì)保存；

（二）關(guān)于地質(zhì)學(xué)者，其辦法同上，但將來(lái)運(yùn)回北京之后，經(jīng)理事會(huì)之審查，得以副本一份贈(zèng)與斯文· 赫定博士。

“十九條”并沒(méi)有給出具體的考古搜集品分配方案，只提了“運(yùn)歸本會(huì)保存”，后續(xù)如何運(yùn)輸、保存、分配，都留待考察結(jié)束后商討。至于地質(zhì)搜集品，大致是符合“平分”原則的。從最終的結(jié)果來(lái)看， 瑞典方面和中國(guó)方面都獲得了一部分搜集品，既不同于“平分”，又不同于“概歸國(guó)有”，后來(lái)“瑞典方借出和獲贈(zèng)部分地質(zhì)和考古搜集品。民族學(xué)和動(dòng)植物學(xué)搜集品由于協(xié)議中未作任何規(guī)定，均被帶至瑞典”。

而《組織辦法》第三條和第四條對(duì)采集品的分配規(guī)定，相較于1927年簽訂的“十九條”，更為細(xì)致。對(duì)于有脊椎動(dòng)物化石，“重復(fù)標(biāo)本”和“與以前所采相同者”應(yīng)留在中國(guó)。與之前發(fā)現(xiàn)不同的，只有“必須運(yùn)往美國(guó)研究”，才允許“酌量”運(yùn)往美國(guó)。美國(guó)安德魯斯中亞考察團(tuán)的主要目的，在學(xué)術(shù)研究之外，主要是替美國(guó)紐約自然歷史博物館搜集藏品。這里的“酌情”是有可以商討的空間的，美國(guó)可以在考察過(guò)程中提出要求并帶走一定的搜集品。但是是有前提條件的，即“研究完畢后，須將原物運(yùn)回中國(guó)”，也就是說(shuō)美國(guó)從中國(guó)帶走的文物屬于出借性質(zhì)，最終是要?dú)w還中國(guó)的。在學(xué)術(shù)主權(quán)和搜集品分配方面，中國(guó)完全占據(jù)了主權(quán)。1930年，安德魯斯此次考察共獲得古脊椎動(dòng)物化石、植物化石和石器標(biāo)本120余箱，其中古脊椎動(dòng)物化石有重復(fù)的部分留在中國(guó)，其余部分按協(xié)定先運(yùn)抵美國(guó)研究，后歸還中國(guó)。這次考察活動(dòng)最終戛然而止，其考察目標(biāo)最終未能完全實(shí)現(xiàn) ，這與搜集品分配的規(guī)定是有很大關(guān)系的。

在攝影、錄像方面，《合作條件》與“十九條”的規(guī)定類似，但《合作條件》的規(guī)定更為細(xì)致。“十九條”只規(guī)定照片、影片需要經(jīng)過(guò)理事會(huì)審查、存副本于理事會(huì)、影片初次開(kāi)映須在北京，《合作條件》增加了需要攝影活動(dòng)的許可證、需要警察機(jī)關(guān)派員監(jiān)視的規(guī)定。至于攝影、錄像內(nèi)容，《合作條件》進(jìn)一步規(guī)定不允許攝制“內(nèi)地之特異風(fēng)俗及不常見(jiàn)而有礙國(guó)體之習(xí)慣”與“有損中華民族體面之事以及違反三民主義之表演”。此條規(guī)定能夠更好地維護(hù)中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上的形象，避免外國(guó)考察者別有用心地進(jìn)行拍攝。但就實(shí)際操作而言，讓警察機(jī)關(guān)派員監(jiān)視這條規(guī)定似乎難以完全執(zhí)行。內(nèi)地且不論，對(duì)南京政府控制能力薄弱的邊疆地區(qū)派遣警察，當(dāng)?shù)剀婇y與統(tǒng)治者恐怕很難接受。

華爾納剝離莫高窟第323窟壁畫后留下的殘痕

《合作條件》中出現(xiàn)的對(duì)外國(guó)考察者違反考察規(guī)定的反制措施，是近代中外合作考察協(xié)議辦法中比較少見(jiàn)的。筆者翻閱了民國(guó)時(shí)期出版的《各國(guó)古物保管法規(guī)匯編》，以筆者目力所及，未發(fā)現(xiàn)各國(guó)法規(guī)的“罰則”中有相關(guān)內(nèi)容。因此，《合作條件》中“中國(guó)政府得嚴(yán)加取締或永遠(yuǎn)取消以后該調(diào)查員及其所屬機(jī)關(guān)再來(lái)中國(guó)調(diào)查采集之權(quán)利”可能是國(guó)民政府在中外合作考察中摸索出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)。雖然已有罰則，但外國(guó)考察者可能僅僅掠奪偷盜一次，就不會(huì)再來(lái)到我國(guó)了，這仍然會(huì)造 成難以挽回的損失。比如著名的“文物大盜”蘭登·華爾納就是如此，據(jù)當(dāng)時(shí)敦煌文物研究所所長(zhǎng)常書鴻統(tǒng)計(jì)，蘭登·華爾納剝離和毀損了 26 幅精美的敦煌壁畫，手法之粗劣、后果之嚴(yán)重觸目驚心。盡管不允許相關(guān)機(jī)構(gòu)再次來(lái)華考察可能并不是行之有效的懲罰措施，但在形式上可震懾一些不誠(chéng)心合作的外國(guó)考察者。

四、余論

國(guó)民政府拒絕杰克·羅伯森與麥克米倫二人來(lái)華科學(xué)考察一事，因其未成行，故研究者寥寥。其事體緣由、來(lái)龍去脈，隱藏于檔案材料中，直到近幾年才為人所知。雖然材料僅僅是政府公函或私人信件往來(lái)，但仍然透露出了許多值得探討的信息，包括西北科學(xué)考查團(tuán)組建之后外國(guó)考察者來(lái)華考察的形勢(shì)、中央研究院動(dòng)植物研究所與外國(guó)考察者合作的辦法、南京國(guó)民政府公文來(lái)往的格式，等等。由于筆力所限，因而僅對(duì)其中一部分內(nèi)容進(jìn)行了探討。

綜觀20世紀(jì)二三十年代的新疆考察，有學(xué)者認(rèn)為其成敗得失“始終與中國(guó)的國(guó)運(yùn)、國(guó)勢(shì)密切相關(guān)”。此言然也，因?yàn)橥鈬?guó)探險(xiǎn)家來(lái)華考察，無(wú)論是個(gè)人或是團(tuán)體性質(zhì)，除非與中國(guó)密切合作，否則必然會(huì)損害中國(guó)的主權(quán)，更有甚者盜竊文物、毀壞珍品，堪稱文化浩劫。在西北科學(xué)考查團(tuán)的平等合作經(jīng)歷之后，小規(guī)模的文物盜竊、私人性質(zhì)的旅行考察仍然存在，但是大規(guī)模或是官方層面的科學(xué)考察就幾乎只能按照規(guī)范要求與中國(guó)合作了。在近代新疆考察活動(dòng)中，中國(guó)從20世紀(jì)20年代末、30年代初開(kāi)始掌握主動(dòng)權(quán)，外國(guó)對(duì)西北邊疆地區(qū)的文化入侵被遏制，本文揭示的兩段歷史即是對(duì)這一結(jié)論的有力支持。

（本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本號(hào)立場(chǎng)）