【摘要】2026年3月13日，USPTO公布了第D2026-13號處罰令，譴責Lampel律師未經(jīng)親自核實真?zhèn)?、直接向USPTO提交經(jīng)廣州某專利事務(wù)所轉(zhuǎn)發(fā)的《委托書》和《企業(yè)微實體聲明》。這似乎暗示，以往40余年，中美專利代理合作機制一直程序“違規(guī)”，即任一項來自中企的專利申請都隨時可能被終止程序，任一中企在美專利都隨時可能維權(quán)基礎(chǔ)崩塌。USPTO的一系列處罰令反復(fù)警示：超低價代理，可能導(dǎo)致中企在美專利保護被釜底抽薪。為了防范目前已知的或潛在的法律風險，中企未來申請美國專利，合規(guī)永遠比低價更重要。設(shè)法自動實現(xiàn)美國專利代理人與中企之間的信息共享，遠離低價誘餌，合理付費，也許是未來徹底規(guī)避有關(guān)“違規(guī)”風險的途徑。
關(guān)鍵詞：涉外專利代理、合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)合作商會、專利申請、提質(zhì)降費

一、USPTO一系列處罰令的警示
2026年3月25日，美國Virginia東區(qū)法院就Case 1:25-cv-00341案作出判決[1]：維持USPTO因美國專利代理人執(zhí)業(yè)違規(guī)而批量終止專利申請且禁止恢復(fù)的處罰決定。根據(jù)該判決，中企因委托美國非法專利代理而遭受的一切損失，“不知情”和“無過錯”也不能免責；中企的損失可以向非法美國專利代理索賠，而不是要求USPTO撤銷處罰；中企不能通過改用合規(guī)專利代理而免除處罰。
該判決警示中企：申請美國專利的“合規(guī)”風險正在升級，過度追求低價可能導(dǎo)致專利保護全盤皆輸，即使已經(jīng)授權(quán)的美國專利也面臨維權(quán)基礎(chǔ)隨時崩塌的風險。這徹底打破了國內(nèi)專利代理行業(yè)的善良幻想。
2年前普遍認為，USPTO的“藍天行動”有利于行業(yè)健康發(fā)展。2024至2025年間，USPTO頒發(fā)了一系列處罰令[2]，涉及中企美國專利申請文件存在：虛假專利申請[3]、虛假發(fā)明人[4]、虛假簽字[5]等；不法美國專利代理人向USPTO提交的專利申請涉及：虛假代理人[6]或隱瞞代理身份、虛假實體狀態(tài)[7]等。這樣的違規(guī)事實令人信服，值得點贊。
然而，行業(yè)很快發(fā)現(xiàn)，事情并不簡單。2026年2月11日，USPTO公布了對美國專利代理人Hu某的第D2026-9號處罰令[8]，主要理由是：Hu某沒有親自核驗中企在《委托書》上的簽字真?zhèn)?，也沒有將USPTO的官方回執(zhí)直接轉(zhuǎn)發(fā)給中企。為此，Hu某被公開譴責(reprimand)、限期整改(probation)并接受合規(guī)教育。根據(jù)該處罰令，美國專利律師應(yīng)該直接與申請美國專利的中企對接，但這明顯不符合只有中國公民才有資格在中國從事法律服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
實際上，Hu某的工作程序是：接收中國專利代理師準備的文件初稿，審核該初稿并形成正式稿、在正式稿上簽字、向USPTO提交、隨后向中國專利代理師轉(zhuǎn)發(fā)由USPTO發(fā)出的官方文件。這樣的中美專利代理合作程序自1985年開始已經(jīng)適用了40余年，現(xiàn)在突然受到USPTO的處罰，立刻在中國專利行業(yè)激起波瀾[9]。據(jù)此，中美專利代理合作機制一直不“合規(guī)”，或者說，任一項來自中國的專利申請都可能“違規(guī)”。有人認為，中企委托人只要將簽字后的委托書抄送給美國專利律師，美國專利律師只要將USPTO的文件抄送給中企委托人，就不再“違規(guī)”，而且，受處罰的都是美國華人專利律師，盡量委托美國本土專利律師，就可以本質(zhì)上降低“違規(guī)”風險。
遺憾的是，行業(yè)還是想簡單了。2026年3月13日，USPTO公布了第D2026-13號處罰令[10]，譴責本土Lampel律師未經(jīng)親自核實中企《委托書》簽字真?zhèn)?、未?jīng)查驗中企《企業(yè)微實體聲明》是否符合事實、直接向USPTO提交經(jīng)廣州某專利事務(wù)所轉(zhuǎn)發(fā)的《委托書》和《企業(yè)微實體聲明》。也就是說，即使是美國本土律師，代理中企的美國專利申請，仍然可能遭遇預(yù)料不到的“違規(guī)”處罰。
無論行業(yè)同仁是否認同以上各處罰令的合理性、合法性，在實務(wù)層面，中美專利代理合作的法律風險已經(jīng)暴雷，并且還有升級之勢。擺在中企和中國專利事務(wù)所面前的、必須要徹底解決的突出問題是：如何才能確保中企申請美國專利的程序不“違規(guī)”，如何才能確保正常申請、正常獲得美國專利，如何才能確保所獲得的美國專利不被認定“不可執(zhí)行”，如何規(guī)避其他潛在的“合規(guī)”風險。
二、相關(guān)處罰令的案由
美國W&K事務(wù)所非法代理、靠低價吸引中國客戶，冒充美國專利代理人Y某的名義向USPTO提交過4000余件來自中企的美國專利申請。這4000件美國專利申請，因虛假代理資質(zhì)，被USPTO全部終止審查程序[11]并且禁止任何恢復(fù)措施，包括：通過深圳Z公司委托W&K事務(wù)所提交的來自中國企業(yè)A的970件專利申請[12]；和通過上海H公司委托W&K事務(wù)所提交的中國企業(yè)B的136件專利申請[13]。
Y某積極配合USPTO的調(diào)查，但聲稱自己的專利代理資質(zhì)被W&K事務(wù)所冒用，對4000余件違規(guī)專利申請事前并不知情。然而，比Y某更倒霉的，是后續(xù)救火的美國專利代理人Hu某和Ma某。
中國企業(yè)A不服970件專利申請被USPTO終止審查程序的決定，認為自己是無辜的受害者，于是委托美國專利代理人Hu某，試圖請求USPTO恢復(fù)970件專利申請被繼續(xù)審查的權(quán)利；中國企業(yè)B不服136件專利申請被終止審查程序，委托美國專利代理人Ma某，試圖請求USPTO恢復(fù)136件專利申請被繼續(xù)審查的權(quán)利。
結(jié)果，Hu某受到USPTO的處罰(D2026-9)，理由是：沒有核實中國企業(yè)A簽字的真實性；沒有將USPTO的官方發(fā)文直接轉(zhuǎn)發(fā)給中國企業(yè)A。根據(jù)該處罰令，Hu某違反了有關(guān)美國聯(lián)邦法規(guī)37C.F.R.§11.103(盡職調(diào)查)、37C.F.R.§11.104(與客戶溝通)、37C.F.R.§11.804(潛在危害專利申請程序)。
尤其是，Ma某受到USPTO的處罰(D2026-12)，理由是：雖然已經(jīng)拒絕代理中企B的不誠信專利申請，但沒有書面撤回已經(jīng)遞交至USPTO的中企B簽發(fā)的《總委托書》。
特別是，M&K事務(wù)所冒用Y某專利代理資質(zhì)提交過3000余件DAC公司的專利申請，也全部被終止程序且禁止恢復(fù)，DAC公司不服，將USPTO訴至Virginia東區(qū)法院，結(jié)果2026年3月25日一審敗訴。
三、建議
建議企業(yè)委托那些沒有被處罰記錄、不以低價招攬客戶、正規(guī)的美國專利代理機構(gòu)申請美國專利。如果對低價的渴望高于對質(zhì)量的渴求，熱衷于超低付費，就容易招致在美專利保護被釜底抽薪、全盤皆輸。
如果在美專利存在不合規(guī)操作，隨時可能遭遇“不可執(zhí)行”，維權(quán)基礎(chǔ)崩塌；在美專利申請即使沒有主觀不合規(guī)操作，仍然可能程序“違規(guī)”，導(dǎo)致專利申請被終止而且禁止恢復(fù)。
USPTO劍指中美專利代理合作的處罰令，迫使國內(nèi)專利行業(yè)尋找規(guī)避“違規(guī)”的鑰匙，而封閉“違規(guī)”借口的鑰匙，可能是借力美國商會制度，這有助于我國涉外專利代理行業(yè)開啟良性循環(huán)。
注釋：
[1]https://law.justia.com/cases/federal/district-courts/virginia/vaedce/1:2025cv00341/568910/31/
[2]《合規(guī)、避坑、低成本、高質(zhì)量獲得美國專利》，IPRDaily中文網(wǎng)，王景林，美中知識產(chǎn)權(quán)合作商會，2026年3月2日
[3]https://www.uspto.gov/patents/fraud/examples-threats-patent-system
[4]Inline Plastics Crop. v. Lacerta Group Inc., Civil No. 18-cv-11631-MRG, 2025
[5]https://www.uspto.gov/patents/fraud/patent-system-threat-detection-data
[6]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Final-Order-(D2025-01)-12-20-24-Redacted-Redacted.pdf
[7]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Cheng-Order-D2026-05.pdf
[8]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Hu-Order-D2026-9-Redacted-Redacted.pdf
[9]《近千件美國專利申請被終止程序！當監(jiān)管越發(fā)嚴格，國內(nèi)機構(gòu)該何去何從？》，公眾號：跨域知見，劉曾劍，廣東深圳，2026年2月24日
[10]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Lampel-Order-D2026-13-Redacted.pdf
[11]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Yang-Final-Order-(D2024-04)-Redacted.pdf
[12]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Hu-Order-D2026-9-Redacted-Redacted.pd
[13]https://foiadocuments.uspto.gov/oed/Ma-Final-Order-(D2026-12)-Signed.pdf
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王景林 美中知識產(chǎn)權(quán)合作商會 北京王景林知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所