四川
紅星資本局5月24日消息，券商從業(yè)人員“借用他人賬戶炒股”的案例再添一例。
天津證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書
5月22日，天津證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，證券從業(yè)人員遲偉因長達19年的借用他人證券賬戶買賣股票行為，不僅累計虧損高達476.21萬元，還收到了監(jiān)管的25萬元罰單。
天津證監(jiān)局公告顯示，遲偉在涉案期間為證券公司從業(yè)人員，自2005年8月至2024年2月，實際控制并使用多個他人證券賬戶交易多只股票，經(jīng)監(jiān)管部門計算，累計虧損高達476.21萬元。根據(jù)相關(guān)勞動合同、詢問筆錄、證券及銀行賬戶資料等多重證據(jù)，監(jiān)管認定了其違法事實。
紅星資本局通過《行政處罰決定書》送達公告的身份證號發(fā)現(xiàn)，實際上，監(jiān)管系統(tǒng)早已對遲偉的違規(guī)行為實施了預警。
監(jiān)管系統(tǒng)早已對遲偉的違規(guī)行為實施了預警
2024年11月，天津證監(jiān)局就曾對遲偉作出過行政監(jiān)管措施決定。相關(guān)決定書載明，遲偉在財達證券（600906.SH）天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局當時已對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
在此基礎上，監(jiān)管部門進一步啟動立案調(diào)查。遲偉在收到《行政處罰事先告知書》后，未在規(guī)定時間內(nèi)領(lǐng)取告知書，也未提出陳述申辯意見或要求聽證。
監(jiān)管部門認定，其行為違反了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。依據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，天津證監(jiān)局最終決定對遲偉處以25萬元罰款。
4月23日，河北證監(jiān)局披露一張罰單，經(jīng)查，財達證券該營業(yè)部在經(jīng)營過程中暴露出多項合規(guī)問題：證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)管理不到位，對異常交易預警信息核查不力，未及時向河北證監(jiān)局報告影響客戶權(quán)益的重大事件。
4月23日，河北證監(jiān)局披露一張罰單
河北證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條、《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條等規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對財達證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開資料顯示，財達證券是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，成立于2002年4月，注冊資本32.45億元，2021年5月7日在上海證券交易所主板首發(fā)上市。
業(yè)績方面，2025年年報顯示，公司營業(yè)總收入為27.00億元，較去年同報告期營業(yè)總收入增加2.62億元，較去年同期上漲10.74%。歸母凈利潤為7.47億元，較去年同報告期歸母凈利潤增加6054.32萬元，較去年同期上漲8.82%。
(本文不構(gòu)成任何投資建議，據(jù)此操作風險自擔)
編輯 楊程 肖子琦 綜合證券時報、國際金融報、公開資料
審核 何先菊
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