科技成果轉化作為銜接創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的關鍵環(huán)節(jié)，并非單純的技術要素轉移，而是創(chuàng)新要素、市場需求與制度環(huán)境深度融合的價值創(chuàng)造進程，是“從科學發(fā)現(xiàn)到產(chǎn)業(yè)應用的全鏈條價值躍升”，其核心在于達成技術可行性、經(jīng)濟合理性與社會接受度的三維統(tǒng)一。

圖/中經(jīng)視覺

科技成果轉化的理論內(nèi)核

2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》明確指出，科技成果轉化是指“為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。

科技成果轉化的三大核心要素構建了轉化實踐的基礎架構。其一，源頭成果需兼具創(chuàng)新性、實用性與市場潛力，這是轉化價值的根本保障；關鍵技術參數(shù)需超越現(xiàn)有水準，且具備可重復和規(guī)?；瘧玫臐摿Γ軌蚯袑嵔鉀Q產(chǎn)業(yè)痛點問題。其二，轉化過程是價值增值的核心環(huán)節(jié)，既涵蓋中試優(yōu)化、工藝改進等技術層面的二次開發(fā)，也涉及應用場景挖掘、盈利模式構建等商業(yè)層面的策略謀劃。其三，轉化成果形態(tài)多樣，可表現(xiàn)為新型材料、智能裝備等實體產(chǎn)品，工業(yè)軟件、檢測方法等服務方案，或是綠色制造工藝等流程改進，最終目標是推動科技價值向經(jīng)濟價值的實質性跨越。

科技成果轉化可劃分為五種基礎類型，各自的操作邏輯與風險機制存在明顯差異。一是自主轉化：由研發(fā)主體獨立推進產(chǎn)業(yè)化，權屬明確但需承擔全部市場化風險；二是技術轉讓：通過專利權、著作權等所有權的讓渡實現(xiàn)轉化，受讓方承擔后續(xù)商業(yè)化風險；三是許可使用：授予特定范圍的實施權限以實現(xiàn)所有權與使用權分離，雙方按協(xié)議分擔風險，許可方保留技術改進權；四是合作轉化：多主體共同投資、共擔風險、共享收益，權益分配與風險承擔通常與投入比例相關聯(lián)；五是作價入股：技術成果評估后注入企業(yè)，原權利人轉變?yōu)楣蓶|，收益與企業(yè)經(jīng)營風險直接掛鉤。

從實踐場景看，不同主體的轉化偏好呈現(xiàn)出差異化特征。企業(yè)更傾向于技術轉讓或作價入股：技術轉讓適用于成熟技術的快速變現(xiàn)，例如，華為與亞馬遜、vivo簽訂5G專利交叉許可協(xié)議，實現(xiàn)技術共享與風險分散；作價入股有助于與初創(chuàng)企業(yè)形成利益共同體，比如，寧德時代在2023年至2025年以電池技術入股理想汽車等10家車企，通過合資公司深度綁定產(chǎn)業(yè)鏈；高校及科研院所更青睞許可使用與合作轉化，許可使用能夠保留知識產(chǎn)權控制權，例如，清華大學對新冠疫苗專利采用非獨占許可模式，聯(lián)合成大生物等企業(yè)推進產(chǎn)業(yè)化；合作實施可獲取持續(xù)資金支持，比如，中國科學院物理研究所與企業(yè)共建的聯(lián)合實驗室，有力支撐了鋰離子電池領域的成果轉化。當前，混合模式逐漸成為發(fā)展趨勢，例如，清華大學采用“許可—孵化—入股”的漸進路徑，先通過許可驗證技術可行性，待市場成熟后轉為作價投資，形成長效共贏生態(tài)。

成果轉化驅動經(jīng)濟發(fā)展的底層邏輯

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)增長的核心動力，基礎研究領域的原始突破往往孕育著突破性的技術革新。當實驗室成果經(jīng)過中試熟化、工藝優(yōu)化等環(huán)節(jié)驗證其可行性后，便進入產(chǎn)業(yè)應用階段。這一過程不僅是技術要素的轉移，更是通過與資本、人才、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素的深度融合，實現(xiàn)從“技術樣品”到“市場商品”的質的轉變。由此引發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級具體表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提升、產(chǎn)品附加值的增長或產(chǎn)業(yè)形態(tài)的革新，最終通過擴大市場規(guī)模、創(chuàng)造新增量價值來拉動經(jīng)濟增長。

經(jīng)濟發(fā)展對科技創(chuàng)新存在顯著的反哺效應。隨著市場需求的升級、產(chǎn)業(yè)競爭的加劇以及新興場景的涌現(xiàn)，企業(yè)會主動加大研發(fā)投入，科研機構會動態(tài)調整研究方向，形成“科技突破—經(jīng)濟增長—研發(fā)再投入—新突破”的正向循環(huán)。然而，這一循環(huán)面臨三大障礙：技術鴻溝（實驗室與產(chǎn)業(yè)化技術成熟度的差異）、產(chǎn)品鴻溝（原型與市場需求適配性不足）、市場鴻溝（創(chuàng)新產(chǎn)品與用戶認知落差），三者共同構成了轉化的“死亡之谷”。

傳統(tǒng)增長理論將技術進步視為外生變量，而創(chuàng)新驅動理論強調通過制度設計與生態(tài)構建，將成果轉化內(nèi)化為經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生升級能力。其賦能作用體現(xiàn)在3個方面：產(chǎn)業(yè)升級——通過二次創(chuàng)新與核心技術攻關推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化，如鋼鐵行業(yè)的短流程煉鋼、紡織業(yè)的智能印染系統(tǒng)；新質生產(chǎn)力培育——聚焦顛覆性技術產(chǎn)業(yè)化，如量子通信網(wǎng)絡、人工智能醫(yī)療影像平臺等前沿領域的突破；可持續(xù)發(fā)展——推廣綠色低碳技術、循環(huán)經(jīng)濟模式，實現(xiàn)生態(tài)效益與經(jīng)濟效益的統(tǒng)一，典型方向包括工業(yè)固廢資源化、碳捕集利用等。

《中國專利密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測報告（2024）》顯示，專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重從2018年的11.65%提升至2023年的13.04%。另據(jù)《中國科技成果轉化年度報告2025》，2024年全國4059家高校院所轉化科技成果的總合同金額達2269.1億元，比上一年增長約10%。

科技成果轉化的現(xiàn)實梗阻

科技成果轉化過程中，各類梗阻相互交織，形成了復雜的系統(tǒng)性阻礙，具體體現(xiàn)在以下5個方面。

技術成熟度瓶頸。大量技術處于技術就緒水平（TRL）3級至5級（該水平共分為9級），難以跨越“死亡之谷”進入工程化階段。例如，某高校研發(fā)的新型催化劑雖性能指標處于國際領先水平，但因缺乏連續(xù)流反應中試數(shù)據(jù)，企業(yè)持觀望態(tài)度，致使成果滯留在樣品階段。

資金鏈脆弱。種子期存在融資缺口，成長期資金供給與轉化周期錯配，產(chǎn)業(yè)化階段大規(guī)模資金難以保障。某新材料項目因5000萬元中試資金未到位，轉化停滯超過兩年。行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，80%的轉化失敗歸因于資金問題，風險投資介入率不足18%。盡管山東省將轉化貸款風險補償比例提高至90%，但仍有56.41%的項目因資金問題暫停，私營企業(yè)占比高達79%。

供需結構性錯位?？蒲辛㈨椗c產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)，技術供給追求“高精尖”，而市場側重于“實用性”。某研究所高精度傳感器成本為市場同類產(chǎn)品的3倍，雖性能領先但無人問津。調查顯示，54.41%的轉化障礙源于供需錯配，69%的高校項目依據(jù)文獻進行決策，僅34%開展前期市場調研。

復合型人才匱乏。兼具技術認知與市場運作能力的跨界人才短缺，技術轉移機構專業(yè)服務能力不足。我國技術經(jīng)理人隊伍尚處于起步階段，高水平人才缺口導致轉化周期延長40%。截至2024年底，僅26.7%的高校院所設立技術轉移機構，專職轉化人員18248人，人才儲備與產(chǎn)業(yè)需求存在顯著差距。

知識產(chǎn)權風險大。權屬界定不清易引發(fā)糾紛，價值評估困難導致交易停滯，侵權風險抑制企業(yè)轉化意愿。某團隊成員離職后攜帶職務發(fā)明創(chuàng)業(yè)，原單位維權耗時三年，錯失轉化時機。

全鏈條的系統(tǒng)性破解方案

首先，加強技術熟化與展示平臺建設。概念驗證中心通過定向資金支持、專業(yè)技術服務和市場驗證渠道，有效降低技術從實驗室走向市場的早期風險。這類機構多由政府、高校和產(chǎn)業(yè)界共同出資設立，聚焦TRL3級至6級技術成果，提供原型開發(fā)、性能測試、用戶反饋收集等一體化服務。國內(nèi)首家概念驗證中心——清華大學深圳國際研究生院概念驗證中心自2023年4月成立以來，已建立包含116個早期項目的概念驗證項目庫，推動4個項目進入技術轉移階段，累計助力項目融資與技術交易額突破3000萬元。中試熟化平臺重點解決技術放大生產(chǎn)的工藝瓶頸，配備專業(yè)工程師團隊和中試生產(chǎn)線，可模擬工業(yè)化生產(chǎn)條件，驗證技術規(guī)?；瘧玫目尚行?。某化工園區(qū)中試基地為某新型環(huán)保材料項目提供連續(xù)化反應裝置，經(jīng)過200批次試驗優(yōu)化反應參數(shù)，使產(chǎn)品良率從實驗室階段的68%提升至工業(yè)化水平的92%，單位生產(chǎn)成本降低53%。政府主導的技術成果收儲機制為分散的早期技術提供了“集中展示櫥窗”。北京市2024年上半年專利轉讓許可規(guī)模同比增長36.9%，認定登記技術合同成交額達4139.9億元，同比增長5.1%，通過“休眠專利”二次開發(fā)提升轉化價值。

其次，健全資金與人才保障體系。多元化的資金解決方案覆蓋了從資本供給到專業(yè)隊伍建設的全鏈條。政府基金主要介入項目種子期和概念驗證期，風險容忍度高，通過無償資助、股權投資（不追求回報）、風險補償及后補助等方式提供支持。風險投資聚焦項目成長期和擴張期，傾向高風險高回報模式，通過股權融資、產(chǎn)業(yè)資源對接、參與公司治理等提供全方位支持，幫助企業(yè)搭建技術與市場的橋梁。產(chǎn)業(yè)資本則在項目成熟期和產(chǎn)業(yè)化階段發(fā)揮作用，偏好風險厭惡型投資，主要通過戰(zhàn)略投資、技術并購、共建聯(lián)合實驗室及訂單式研發(fā)資助等形式參與轉化。技術經(jīng)理人作為轉化活動的核心樞紐，須具備三大核心能力：技術評估能力，要求深入理解技術原理與產(chǎn)業(yè)應用場景，準確判斷成果成熟度與商業(yè)化潛力；市場對接能力，需構建廣泛的產(chǎn)業(yè)資源網(wǎng)絡，挖掘潛在應用場景；法律風控能力，需熟悉知識產(chǎn)權法規(guī)與商業(yè)談判技巧。某技術轉移機構負責人通過設計“分階段付款+收益分成”的交易結構，成功化解了某專利價值評估的分歧，推動了合作達成。針對技術經(jīng)理人短缺問題，我國正加快構建專業(yè)化培養(yǎng)體系。T/CASTEM 1007—2022《技術經(jīng)理人能力評價規(guī)范》的發(fā)布，標志著技術經(jīng)理人能力建設和等級評價步入標準化、規(guī)范化、制度化軌道。

新質生產(chǎn)力塑造中的成果轉化趨勢

技術變革重構轉化路徑。隨著人工智能技術的深度滲透，科技成果轉化效率顯著提升。例如，人工智能驅動的專利分析平臺能夠在24小時內(nèi)完成傳統(tǒng)團隊3周的技術檢索工作。深圳華夏泰和知識產(chǎn)權有限公司申請的專利，通過人工智能技術的應用，顯著提升了專利分析的準確性和效率。數(shù)字孿生技術為中試熟化提供了虛擬驗證空間，某航空制造企業(yè)利用該技術模擬新材料加工工藝，節(jié)省中試成本超2000萬元。區(qū)塊鏈技術構建的去中心化技術交易平臺，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權確權、評估、交易全流程上鏈，大幅降低了交易中的信任成本。

政策向靈活權益分配縱深推進。部分試點區(qū)域正積極開展“職務科技成果所有權改革”探索。粵港澳大灣區(qū)支持國有科技型企業(yè)將研發(fā)團隊及重要貢獻人員對科技成果轉化轉讓凈收益的分享比例提高至50%以上。針對跨學科融合發(fā)展態(tài)勢，政策鼓勵設立“交叉學科轉化基金”。以北京大學與百度聯(lián)合設立的“北大百度基金”為例，截至2023年4月，該基金已資助兩批共66個項目，累計資助金額達7849萬元，有力推動了人工智能與醫(yī)學、生物學等領域的交叉融合創(chuàng)新。

聚焦跨區(qū)域網(wǎng)絡布局。長三角G60科創(chuàng)走廊通過促進創(chuàng)新要素的自由流動與高效配置，助力科技成果加速從實驗室走向市場。粵港澳大灣區(qū)依托“跨境技術轉移直通車”，構建個人信息跨境流動標準合同備案機制，規(guī)定10個工作日內(nèi)完成備案；跨境車輛備案業(yè)務實現(xiàn)無紙化辦理，17項主要備案業(yè)務全面實現(xiàn)線上化。這種網(wǎng)絡化布局突破了行政區(qū)劃的限制，預計到2030年，全國將形成3個至5個具有全球影響力的成果轉化樞紐區(qū)域。

成果轉化成為新質生產(chǎn)力核心引擎。隨著量子計算、腦機接口等顛覆性技術的加速突破，傳統(tǒng)線性轉化模式正被“技術爆發(fā)式演進+市場指數(shù)級增長”的新范式所替代。我國已構建腦機接口分類倫理審查機制，南京6家重點醫(yī)療機構簽署全國首個地區(qū)性倫理協(xié)同審查協(xié)議，各中心在受理后3個至5個工作日內(nèi)完成審查。未來10年，成果轉化不僅是連接創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的紐帶，更是重塑產(chǎn)業(yè)格局、開辟新賽道的戰(zhàn)略支撐點。在此進程中，需持續(xù)完善“轉化倫理審查委員會”等機制，確保創(chuàng)新發(fā)展與風險防控相協(xié)調。

（廈門大學經(jīng)濟學院教授 林致遠）