蘇聯出兵東北后，美國準備出兵搶占大連，為何最后不了了之？

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盡管1943年的開羅宣言明確宣布戰爭結束后東北完全回歸中國，但在同時召開的德黑蘭會議上，作為對斯大林承諾參加對日戰爭的回報，美國總統羅斯福表示戰后蘇聯可以在東北亞獲得一個不凍港（旅順），并將大連辟為“國際自由港”。

此舉立即得到了蘇方的歡迎，實際上，恢復日俄戰爭前在中國東北的特殊權益不但是蘇聯國家利益的一部分，而且還成為民族復仇與雪恥的一個象征，正如斯大林在日本投降簽字儀式當天發表的演說中將日俄戰爭稱為俄國的污點，“給人民留下了痛苦的回憶，我國人民相信并在等待總有一天日本會被打敗”，為了洗刷這個污點，“我們這些老一輩的人等待這一天，已經等了40年了。”

于是，圍繞參加對日戰爭及其條件，斯大林迅速展開了精心的對美外交，并終于在1945年2月上旬的雅爾塔會議上與美英兩國首腦秘密簽訂了一份《關于日本的協定》，主要內容有維持外蒙古現狀、大連商港國際化、蘇聯租用旅順為海軍基地、中蘇共同經營中東與南滿鐵路等條款。

1、大連問題的由來

在大連問題上，以雅爾塔秘密協定中確保蘇聯“優先權”為借口，蘇聯堅持和中方均分大連市的市政管理權并在市政管理委員會中占據領導權；要求在大連專門開辟一個內海灣供中蘇兩國使用；大連港口的負責人必須由蘇聯人擔任；最后，蘇聯還堅持將整個大連包括在以旅順為中心的所謂蘇軍軍事安全區之內，從而導致諸如行政人員任命等許多重要問題將不得不接受蘇軍管轄的可能。

就在蘇聯覬覦大連的同時，美國也對大連表現出了極大興趣。美國政府特別是處在觀察中蘇談判第一線的美國駐蘇大使哈里曼一直與宋子文密切往來，在整個第一輪中蘇談判期間，宋子文與斯大林會談5次，而與哈里曼竟有10次之多。

但是，蘇聯對大連的要求卻引起了貝爾納斯的格外警覺，他為此專門授意哈里曼通知蘇聯政府：

“我們準備在合適的時候向中蘇兩國政府說明，盡管美國無意參與大連港的管理與控制，但本政府希望得到以下承諾：在中蘇政府達成的任何安排中，在大連以及中蘇兩國進行安排的任何其他地區的國際貿易往來中的不歧視原則將被得以尊重。”

美國政府的這種態度嚴重地影響了宋子文，之后，中方決定在外蒙問題上作出讓步，但在包括大連在內的東北問題上卻是針鋒相對并步步為營。

由此，中蘇兩國政府原以為一周內即可結束的談判直至7月12日仍然難以走出僵局，致使斯大林不得不放棄在波茨坦會議前完成整個談判的設想，決定暫時中止談判趕赴柏林參加會議，而宋子文也返回重慶請示政府，中蘇談判暫告結束。

盡管如此，哈里曼對宋子文在大連問題上的表現仍不滿意，他在后來的回憶錄中作出了如下評論：

“我發現宋一點也不關心那些令我們擔憂的事情。他認為，能使斯大林承認蔣介石的國民政府對滿洲的主權即為一項巨大的成就。他遠不像我們那樣關心是中國還是俄國軍隊護衛鐵路或者誰是大連港港務局長一類細節問題。我幾乎每天與他會面，鼓勵他要堅定些。”

2、中蘇談判期間的美國因素

7月14日至8月6日為中蘇談判間歇期。在此期間，美英蘇三國首腦在柏林召開了二戰期間的最后一次會議，盡管會議的核心問題是討論德國和歐洲的戰后安排，然而，圍繞暫時中斷的中蘇談判，美國政策卻發生了一場引人注目的變化。

這場變化同時發生在兩個層面：一個是關注中蘇談判并主張對蘇強硬的美國外交官自下而上的政策建議，另一個是杜魯門和貝爾納斯以原子彈為契機所發生的自上而下的政策變化。兩個層面相互影響，共同構成了波茨坦會議期間美國中蘇政策的重大轉折。

自下而上的政策建議來自多方面。首先是代理國務卿格魯，他是杜魯門政府中最早關注蘇聯在遠東發展的人士之一，早在1945年5月中上旬，他就牽頭與海軍部和陸軍部討論美國是否需要繼續維持雅爾塔秘密協定，并最終促成總統特使霍普金斯5月底6月初在莫斯科進一步爭取到了斯大林支持美國對華政策的承諾。

盡管如此，格魯對蘇聯在中國東北的野心依然十分警覺。在一份為杜魯門參加波茨坦會議而準備的政策建議書中，他對蘇聯恢復“在大連軍事與市政管理權”深表擔憂，認為蘇聯在口頭上承認中國東北主權和實質上追求控制東北鐵路干線、控制大連管理權以及在旅順實施排它性安排之間是“毫無疑問的不一致”，是“一種最惡毒的帝國主義的集中體現，…從美國的利益、政策和信念等各方面來講都頗為令人失望。”

另一位關注美國在中國東北利益的是陸軍部長史汀生，他早在30年代初期就針對日本占領中國東北而提出了著名的“不承認主義”。波茨坦會議前夕，他建議杜魯門必須要求蘇聯承諾不違反美國的“門戶開放”政策，對蘇聯控制或禁止從大連或東北其他港商進行貿易的圖謀“決不能讓步”，要確保“對任何國家在滿洲貿易中的不歧視”。

他稱租借旅順已經是“走向錯誤道路的一步”，堅持“在大連半島以及滿洲其他地方再也不能允許任何進一步的軍事權力或控制。”

史汀生的態度非常堅決，即使在杜魯門第一次會晤斯大林后告訴他已經“敲定了門戶開放政策”后，他還是堅持使斯大林將這一承諾以書面方式鞏固下來。

因此，在對抗蘇聯獨占大連的政策建議方面，哈里曼絕非杜魯門政府中的孤獨者，但他顯然是最積極的代表人物。在波茨坦會議期間，他多次上書杜魯門，反復提醒斯大林在東北鐵路和大連問題上的要求將會“關閉滿洲對外貿易的大門”。

他依照自已參加雅爾塔會議的切身經歷，堅持雅爾塔秘密協定中所謂的確保蘇聯“優先權”是指蘇聯在鐵路和大連港口的交通過境權，而不是管理權，認為“宋博士的最后方案恰當地履行了雅爾塔協定”，而斯大林圖謀控制大連和鐵路的管理“將違背美國長期以來的既定政策和原則”。

他建議美國政府介入對大連港口的管理，以真正實現“國際化”。7月28日，他又一次要求杜魯門應當對具體涉及大連港口管理和鐵路運作作出“符合我們利益”的解釋，“除非如此，我害怕宋會作出讓步，這些讓步會與我們的基本對華政策有所不符并有悖于我們的國家利益。我相信，爭取蘇聯政府在書面上確認支持‘門戶開放’應用于東北的口頭承諾對我們來講是重要的。”

7月31日和8月4日，他再次分別表明如果沒有美國的支持，中國肯定會在未來的談判中被迫作出更多讓步，而“宋超出其原定方案[的讓步]是與美國利益相違背的”，要求美國政府應當專門就大連問題正式向蘇聯交涉，反對將大連包括在蘇聯軍事區或將之作為蘇聯海軍基地，提出組建一個由中、蘇、美以及可能包括英國政府在內的國際管理委員會來監督大連作為一個自由港口的運作。

面對上述強烈的政策建議，杜魯門和貝爾納斯決定在首次會晤斯大林時就提出大連問題。然而，斯大林對美國的舉動和目的已有所覺察，他在中蘇談判期間就表露出對美國的不滿，告誡中國不要過于依靠美國。因此，在7月16日的首次會面中，斯大林不但主動談及中蘇談判，而且表示蘇聯并不追求恢復沙俄在中國東北的所有利益，中蘇條約將“比提供恢復俄國權利的雅爾塔協定開明得多”。杜魯門當即問及大連問題，斯大林表示蘇聯承諾大連是一個對所有國家貿易都開放的“自由港”。

會談結束時，杜魯門與貝爾納斯再次表示他們對大連自由港的承諾“最感興趣”。

盡管杜魯門夸口自已敲定了“門戶開放”政策，但他顯然不相信斯大林的承諾，并向貝爾納斯和參謀長聯席會議主席李海透露了自己的擔憂：中蘇協定的達成大概只有通過“中國方面的極端讓步”，而實際上不管是否得到這些讓步，蘇聯都會參加對日戰爭。

這種想法表露了他與貝爾納斯在波茨坦會議期間美國對待中蘇關系發生自上而下變化的主要背景，變化的契機是7月16日成功試爆原子彈。

當杜魯門收到原子彈成功試爆的完整報告以及很快可以用于日本的消息后，“極大地為之所激勵，…表示這給他一種全新的自信感”。

杜魯門的“自信感”在當晚的會談中表露出來，面對斯大林幾天來在波蘭問題上的強硬態度，他展開了激烈的“反攻”，致使在場觀察仔細的英國外長艾登指出“到目前為止，這是總統最神氣的一天”。丘吉爾對杜魯門的舉止也有所不解，直至第二天看到原子彈的全面報告后才恍然大悟，“當他讀了這份報告再來開會，他簡直成了另個人。他在會上要俄國人聽從他的指揮，一般來說，他操縱了整個會議。”

原子彈的出現使得美國在太平洋戰場不再需要蘇聯的幫助，因此，杜魯門和貝爾納斯的對蘇政策立即發生逆轉，他們迅速著手采取一系列步驟，包括修正無條件投降條件以加速日本投降、回避與蘇聯直接討論有關占領日本和朝鮮半島、下令軍方應付日本提早投降的應急準備等，以及制訂搶在蘇聯之前占領包括大連在內的東北亞重要港口的計劃。

不僅如此，他們還謀求以中蘇談判拖住蘇聯參戰步伐。7月20日，貝爾納斯的私人助理布朗注意到貝氏“希望宋站穩立場不屈服，那么俄國人將不能參戰。”

23日，他以杜魯門的名義向蔣介石發去了一份簡潔明了的指示：

“我讓您履行雅爾塔協定，但沒有讓您作出任何超過該協定的讓步，如果您與斯大林元帥對雅爾塔協定的正確解釋有異議，我希望您將安排宋返回莫斯科繼續你們達成完全諒解的努力。”

幾天后他又親自致電宋子文，要求后者盡快聯系有關事宜以早日返回莫斯科繼續中蘇談判。

8月5日，還在返美途中的貝爾納斯向哈里曼發去了美國政府對待中蘇談判的最新指示，他基本接受了哈里曼等人的前期建議，授權后者正式出面與蘇方交涉，他還特意提到了大連問題，表示美國政府非常贊成宋子文將大連設成一個中國人管理的自由港，并授意后者在必要的時候可以向宋子文和斯大林建議，美國不反對設立一個由中蘇美或許包括英國在內的國際委員會來監督大連的管理。

3、原子彈的影響

備受中蘇談判折磨的宋子文返回重慶后辭去了外交部長的職務，8月7日，他以行政院長的身份偕同新任外交部長王世杰返回莫斯科繼續談判。

斯大林在當天的會談中仍然堅持在大連的特權。

哈里曼鼓勵中方堅持自己的方案，并且在第二天親自與斯大林和莫洛托夫主要就大連問題進行了正式會談，盡管斯大林主動表示“保證貿易的全面自由，不會在通行問題上設置障礙，門戶開放的精神將占主導。”

部分由于美國的干預，兩天后斯大林同意將大連的市政管理權全部交給中方，但仍然堅持大連港口主任必須由蘇聯人擔任，而且大連必須包括在蘇聯的軍事安全區內，但允諾在和平時期蘇軍不干預城市管理。

這顯然與美國的期望相差甚遠，哈里曼十分不滿，當即建議杜魯門和貝爾納斯派遣美國軍隊在大連和朝鮮等地提前登陸接受日本投降，他說：

“考慮到斯大林向宋進一步增加要求的舉動，我建議至少在遼東半島和朝鮮實施這些登陸以接受日本投降。我看不出我們有任何尊重蘇聯軍事行動區域的義務。迪恩將軍也同意上述建議。”

哈里曼的這項建議并不是他的一時之念，正如他在電文中所言，其依據是他在波茨坦會議時從陸軍參謀長馬歇爾和海軍參謀長金上將處得知軍方當時已經在醞釀的新計劃：即如果日本在蘇軍進駐大連和朝鮮之前投降，美軍就實施在這兩地的登陸行動。此時的太平洋戰場形勢瞬息萬變，各方都在爭取有利于自己的時間。

就在第二輪中蘇談判開始的前一天，美國的第一顆原子彈在廣島爆炸，迫使日本政府鄭重考慮投降問題。兩天后，蘇聯改變原定8月中旬參戰的計劃，在9日凌晨零時突然從東、西、北三個方向同時越過中蘇邊境向日本關東軍發起猛烈進攻，幾天后，各方面平均向前推進200多公里，并對日本關東軍形成分割包圍之勢，之后，蘇軍一方面通過組織空降和機械化特遣支隊進入各大城市接受日軍投降，另一方面對負隅頑抗的日軍繼續實施打擊，到9月2日，蘇軍已基本占領東北全境。

蘇聯的突然參戰完全打破了美國試圖以中蘇談判拖住其參戰步伐的計劃，而中國代表團也不得不權衡立場，并決定早日簽署中蘇協定。在這種情況下，杜魯門一方面加緊起草日本投降條件的草案，防止蘇軍在東北的迅速推進，按照他自己的話，美國的利益是不能讓蘇軍“推進得太遠”。另一方面，他決定接受哈里曼的建議，安排美軍提前搶占包括大連在內的重要港口。

4、搶占大連的不了了之

11日早上，杜魯門指示聯合參謀部（簡稱JCS)立即準備日本投降后美軍占領大連以及朝鮮半島的重要港口，并將這份指示作為一條補充命令下達給美軍太平洋司令麥克阿瑟。

第二天，陸軍部部長助理麥克洛伊向貝爾納斯質詢，后者明確表示“在天津和中國北部的港口問題上，總統同意了我關于占領大連和旅順的建議，但沒有過多地指出我們也應當在這些中國北部的港口之一實施登陸。”

正是在貝爾納斯的鼓勵下，國務院-陸軍部海軍部協調委員會在12日關于授降區的討論上，有人提出美軍還應在庫頁島部分地區接受日軍投降，建議政府應當對東亞授降區的安排盡快達成一致，并提議將包括滿洲和朝鮮北緯40度以南的地區劃歸美國授降區等。

與此同時，包括杜魯門、哈里曼、海軍部長福雷斯特爾、貝爾納斯以及麥克洛伊等人都極力主張美國應當在遼東半島實施登陸，而且此舉不能事先通知蘇聯，以免它可能的反對或者搶在美國之前提前占領這些地區。就這樣，在麥克阿瑟接到關于美軍將要占領的地區名單上，顯著增加了朝鮮和大連。

與此同時，李海上將又通知聯合參謀部：出于政治考慮，應當盡快占領不屬蘇聯行動區域內的其他中國大陸港口。白宮的這一命令引起了軍方的極大不安，馬歇爾為此專門與貝爾納斯進行了探討，結果發現后者不但主張占領大連，而且還包括遼東半島的其他港口。

他十分迷惑，要求有關人員立刻弄清事情的來龍去脈。正當軍方與白宮就大連問題進行澄清的時候，16日，斯大林對日本投降令的答復到達白宮，他沒有對投降令的內容表示反對，但強調“我認為遼東半島是滿洲的自然組成部分”，并提出將庫頁島全部和北海道的北部劃入蘇占區。

斯大林對投降令的基本認同、特別是對朝鮮北緯38度為美蘇占領分界線的默認，使得杜魯門十分滿意，因為他們此前一直斷定蘇軍有能力占領整個朝鮮半島而可能拒絕與美國的合作。但斯大林的要求卻給杜魯門帶來嚴峻挑戰：蘇軍要求進入北海道分占日本本土，這一點是美國絕難接受的，實際上，美國政府此時已經決定獨占日本，而且此前已經明確拒絕了莫洛托夫關于任命一名蘇籍最高指揮官與麥克阿瑟配合作戰的要求。

此外，斯大林對庫頁島的要求以及對遼東半島的界定又表明蘇聯或許已經對美國搶先占領的意圖有所覺察。18日，貝爾納斯要求陸軍部評估美軍和蘇軍可能占領大連的時間。海軍部雖然認為美國有能力迅速開赴大連，但他們對此顯然興趣不高，認為占領四面都將處在蘇軍包圍下的大連沒有多大意義。

陸軍部本來就質疑杜魯門的決定，對搶占大連引發與蘇聯對抗的可能更是心存疑慮。

于是，軍方在當天下午就通知貝爾納斯：蘇軍將于19日到達大連（實際上，蘇軍在22日才抵達大連)。在這種情況下，在19日給斯大林的答復中，杜魯門拒絕了蘇聯對北海道的要求；對庫頁島問題，他基本同意由蘇聯占領，但提出美國有權在其中一島上建立軍事和商業基地；而對斯大林關于遼東半島的界定，他避而不談，實際上予以默認。

就這樣，部分出于軍方的消極，部分出于對庫頁島的要求以及對拒絕蘇聯分占日本本土要求的補償，在美國政府內部醞釀一周之久的搶占大連計劃才不了了之。

杜魯門這一最終未能實施的命令還得到了另一位前線軍官的證實。一位名叫舍曼的海軍上將8月13日從美國返回前線途經關島時，尼米茨海軍上將曾經通知他在蘇聯之前設法搶先占領旅順日本基地附近的大連港。

（正文完）

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