資本市場“嚴(yán)監(jiān)管、強合規(guī)、重風(fēng)控”已成常態(tài)，合規(guī)管理是金融證券機構(gòu)核心競爭力，更是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本底線。為響應(yīng)監(jiān)管導(dǎo)向、落實新規(guī)要求、破解合規(guī)痛點，《中國企業(yè)報》法治經(jīng)濟研究院主辦金融證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展專題沙龍，聚焦合規(guī)風(fēng)控核心，匯聚多方專業(yè)力量，共商合規(guī)經(jīng)營與穩(wěn)健發(fā)展路徑。

本次沙龍以“內(nèi)控筑基，合規(guī)致遠——新形勢下金融證券行業(yè)合規(guī)風(fēng)險防控與高質(zhì)量發(fā)展路徑探析”為主題，定于3月31日下午，在北京市西城區(qū)第三數(shù)字產(chǎn)業(yè)園舉行。活動采用“主題演講+案例研討+互動交流”的線下座談模式，突出專業(yè)、實操、精準(zhǔn)，打造小范圍、高規(guī)格的行業(yè)對話平臺。

沙龍將以“金融街證券4個月狂收13張罰單”為典型案例，開展穿透式剖析，直指行業(yè)合規(guī)短板與共性頑疾。重點聚焦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管控缺位、投資咨詢行為失范、內(nèi)控體系失效、客戶適當(dāng)性管理流于形式等核心問題，拆解違規(guī)背后的監(jiān)管邏輯與深層根源，為行業(yè)提供可落地的風(fēng)險警示與整改方向。

同時，沙龍將圍繞2026年6月30日即將施行的《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》及配套規(guī)則，開展前瞻性解讀，助力機構(gòu)適配監(jiān)管新要求。重點明確機構(gòu)在合規(guī)審查、風(fēng)險監(jiān)測、反洗錢、信息隔離墻等核心領(lǐng)域的法定責(zé)任，細化首席合規(guī)官履職、合規(guī)培訓(xùn)、問責(zé)機制等實操要點，探討合規(guī)與業(yè)務(wù)深度融合，推動行業(yè)從“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)、長效合規(guī)”轉(zhuǎn)型。

活動將匯聚金融證券行業(yè)學(xué)者、監(jiān)管專家、頭部券商（含金融街證券）合規(guī)及風(fēng)控高管、金融法律從業(yè)者深度交流。以搭建交流橋梁、分享實操經(jīng)驗、破解合規(guī)難題為目標(biāo)，傳遞“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障生存”的核心理念，助力機構(gòu)補齊合規(guī)短板，推動行業(yè)厚植合規(guī)文化、堅守底線，實現(xiàn)規(guī)范經(jīng)營、行穩(wěn)致遠。

來源：原創(chuàng)

作者：李明德

編輯：鄭怡

校對：鐘琦

終審：李海洋