安徽
近日，據(jù)“中國(guó)人民銀行安徽省分行”公開披露行政處罰信息，華安證券股份有限公司被警告，并處罰款44.1萬(wàn)元。行政處罰決定書文號(hào)是皖銀罰決字〔2026〕4號(hào)。
華安證券股份有限公司的違法行為類型是：
1.未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查。
2.未按規(guī)定報(bào)告可疑交易。
官網(wǎng)信息顯示，華安證券為安徽省屬一級(jí)企業(yè)，前身是 1991 年成立的安徽省證券公司，安徽省第一家專營(yíng)證券機(jī)構(gòu)。2001 年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，增資擴(kuò)股成立華安證券有限責(zé)任公司，是安徽省最早設(shè)立的綜合類證券公司。此后，公司經(jīng)歷綜合治理和多次增資擴(kuò)股，于2012 年整體變更為華安證券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：600909）。
來(lái)源：中國(guó)人民銀行安徽省分行、企業(yè)官網(wǎng)
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