【導(dǎo)讀】東方匯金期貨被暫停新開(kāi)戶(hù)三個(gè)月

中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳

5月28日，吉林證監(jiān)局對(duì)東方匯金期貨連發(fā)出3張罰單。

東方匯金期貨有限公司因存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為，受到責(zé)令改正并暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)三個(gè)月的監(jiān)管措施，同時(shí)，總經(jīng)理李澤侯被采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施，首席風(fēng)險(xiǎn)官于懷宇被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公司合規(guī)風(fēng)控受質(zhì)疑

總經(jīng)理被認(rèn)定負(fù)主要責(zé)任

吉林證監(jiān)局在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，東方匯金期貨存在兩大方面的違法違規(guī)行為：一是內(nèi)控管理存在缺陷，合規(guī)風(fēng)控流于形式，危及公司穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易者合法權(quán)益，違反了《期貨和衍生品法》；二是對(duì)員工營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)行為管理不足，個(gè)別無(wú)資格人員向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)建議，員工存在誤導(dǎo)性表述，且未全面監(jiān)測(cè)企業(yè)微信服務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及留痕存檔，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。

根據(jù)監(jiān)管決定書(shū)，李澤侯作為東方匯金期貨總經(jīng)理，因“未能有效履行職責(zé)”，對(duì)公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四條關(guān)于高管需對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)的規(guī)定。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)李澤侯采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，于懷宇作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，也被吉林證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

連續(xù)多年收罰單

近年來(lái)，吉林證監(jiān)局對(duì)東方匯金期貨開(kāi)出了多張罰單。

2025年9月16日，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。根據(jù)該罰單，東方匯金期貨在資管業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)方面均存在違規(guī)情形，合計(jì)提到9項(xiàng)違規(guī)行為。

同時(shí)，由于上述違規(guī)行為，該公司總經(jīng)理李澤侯、首席風(fēng)險(xiǎn)官于懷宇、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人沈振東均被吉林證監(jiān)局出具警示函。

2024年7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，東方匯金期貨存在三方面違規(guī)行為：一是高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善，反映公司治理不完善；二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確，反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足；三是信息技術(shù)人員配備不足。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

2023年，東方匯金期貨收到了多張罰單，涉及資管業(yè)務(wù)、員工營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)行為管理等多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題而被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

公開(kāi)資料顯示，東方匯金期貨前身為吉糧期貨有限公司，成立于2004年12月。2012年6月，公司名稱(chēng)由“吉糧期貨有限公司”變更為“東方匯金期貨有限公司”。公司現(xiàn)有股東為北京紐森特投資有限公司、吉林糧食集團(tuán)進(jìn)出口有限公司、吉林省糧油儲(chǔ)運(yùn)有限公司。

編輯：黃梅

校對(duì)：王玥

制作：小茉

審核：木魚(yú)

注：本文封面圖由AI生成

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