近日,青島證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管公告,對(duì)青島鈺鼎私募基金管理有限公司及法定代表人、總經(jīng)理袁斌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,相關(guān)違規(guī)記錄將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
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經(jīng)查,鈺鼎私募存在三大違規(guī)問題:一是未按合同約定向投資者提供信息,侵害投資者知情權(quán);二是未按規(guī)定及時(shí)更新管理人有關(guān)信息,違反備案與信息更新要求;三是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé),投后管理不到位,未盡受托管理義務(wù)。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,袁斌作為公司主要負(fù)責(zé)人,未能恪盡職守,對(duì)違規(guī)行為承擔(dān)直接責(zé)任。
公開資料顯示,青島鈺鼎私募基金成立于 2016 年 10 月,注冊(cè)地為青島嶗山區(qū),注冊(cè)資本 1186.87 萬元,實(shí)繳資本 1000 萬元,是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人(登記編號(hào) P1062762)。公司核心團(tuán)隊(duì)曾參與投資華仁藥業(yè)、雙杰電氣等 IPO 項(xiàng)目,主營(yíng)私募股權(quán)投資與創(chuàng)業(yè)投資基金管理業(yè)務(wù)。
此次警示函直指私募機(jī)構(gòu)核心合規(guī)環(huán)節(jié),信息披露、備案管理、投后履職均失守,凸顯公司合規(guī)風(fēng)控體系存在明顯漏洞。對(duì)青島私募行業(yè)而言,此次監(jiān)管處罰再次敲響警鐘,唯有嚴(yán)守合規(guī)底線、切實(shí)履行管理人責(zé)任,方能保障投資者權(quán)益與行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
私募機(jī)構(gòu)的核心是 “受人之托、代人理財(cái)”,信息披露、合規(guī)備案、投后管理都是不可逾越的底線。鈺鼎私募連踩三大合規(guī)紅線,不僅影響自身信譽(yù),也給青島本土私募行業(yè)敲響了警鐘。
你認(rèn)為私募機(jī)構(gòu)該如何強(qiáng)化合規(guī)管理?投資者選擇私募基金時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些合規(guī)指標(biāo)?
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