北京
近日，浙江證監局披露行政監管措施，浙江臨海農村商業銀行股份有限公司因多項違規，被采取責令改正措施。
經核查，浙江證監局發現該行存在以下問題：
一是，投資者風險測評分值分布不合理。
二是，未按規定報送反洗錢相關材料。
三是，個別基金產品風險等級信息展示不準確。?
四是，在管理人、基金產品準入時，未對產品的投資范圍、投資策略、風險收益特征開展實質調查。
五是，個別基金銷售業務合規審查人員未取得基金從業資格。
根據相關規定，浙江證監局決定對該行采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監局強調，浙江臨海農商銀行應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規，采取有效措施落實整改，切實加強基金銷售業務管理，并于收到決定書之日起30日內向該局提交書面整改報告，該局將視情況進行檢查驗收。
公開信息顯示，臨海農商銀行是浙江省首家由農信用聯社直接升格的地方性商業銀行，前身為臨海市農村信用合作聯社，2012年12月31日正式開業。
2025年9月19日，中國人民銀行臺州市分行行政處罰決定信息公示表顯示，浙江臨海農商行因“違反賬戶管理規定；違反反假貨幣業務管理規定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；未按照規定履行客戶身份識別義務；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易”等行為，被警告并罰款209.1萬元。
來源：讀創財經
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