北京
今年以來，市場持續活躍，監管也不斷加強對證券領域違規行為的打擊力度。
二季度以來，包括天相財富、格隆匯、上海東方財富(19.900, 0.13, 0.66%)證券投資咨詢有限公司等知名投顧機構接連被罰。同花順(228.080, 0.08, 0.04%)iFind數據顯示，今年以來，已有14家投顧機構領到15張罰單，其中6家被責令暫停新增客戶。
又見投顧機構被罰
近日，江蘇證監局披露一則罰單，對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司采取責令改正行政監管措施。
經查，該公司在開展投資顧問業務中，存在三大行為：一是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述；二是部分向客戶提供的投資建議未注明所用外部研究成果的來源、發布人及發布日期；三是自媒體展業合規管理不到位。
江蘇證監局稱，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第十八條、第二十四條的規定。江蘇證監局決定對該公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求該公司立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。
多家知名投顧機構接連被罰
二季度以來，被罰的知名投顧機構不在少數，包括北京格隆匯投資顧問有限公司、上海東方財富證券投資咨詢有限公司、北京天相財富管理顧問有限公司等公司均因從業中的違規行為被監管處罰。
就在4月底，北京格隆匯投資顧問有限公司（以下簡稱“格隆匯”）也被北京證監局采取監管談話行政監管措施。
經查，格隆匯存在違規從事期貨投資咨詢業務、違規在異地開展證券投資咨詢業務、為不具備投顧資格登記條件的員工登記投顧資格、在平臺展業過程中未注明公司名稱和證券投資顧問姓名、向客戶承諾及保證投資收益的情形。此外，該公司不具備投顧資格員工開展投顧服務、證券投資顧問依據研究報告作出投資建議未說明研究報告發布人與發布日期、員工違反公司規定在短視頻平臺展業，反映出該公司業務管理制度、合規管理和風險控制機制不健全。
上海東方財富證券投資咨詢有限公司也因三大違規行為，被上海證監局責令改正。一是公司部分營銷宣傳內容存在誤導性；二是公司部分投資者適當性管理存在不當；三是公司合規管理和風控機制不健全。
值得一提的是，天相財富還因蹭“螞蟻財富”吸引流量，被責令改正并罰款。
4月中旬，北京市西城區市場監督管理局公布的一張罰單顯示，北京天相財富管理顧問有限公司在售賣“炒股軟件”時，在搜索平臺投放廣告，擅自使用“螞蟻財富”“螞蟻財富電腦版下載”作為搜索關鍵詞，用戶點擊后會跳轉至其自營的“股多多智能炒股軟件服務”頁面，頁面公示的營業執照與備案信息均屬于天相財富，實際銷售的“炒股軟件”與螞蟻財富無任何關聯，也未獲得“螞蟻財富”的相關授權。
監管指出，“螞蟻財富”作為螞蟻集團旗下知名財富管理平臺，其商業標識已具有一定市場知名度和辨識度。天相財富使用具有一定知名度的商業標識“螞蟻財富”作為關鍵詞對外展示，構成經營者擅自將他人有一定影響的商業標識設置為搜索關鍵詞，足以引人誤認為與他人存在特定聯系的行為，違反了相關規定，決定對其處以1萬元罰款并責令改正。（券商中國）
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