5月22日，據中國證監(jiān)會網站發(fā)布《證監(jiān)會嚴肅查處老虎等機構非法跨境展業(yè)案件》，Tiger Brokers（NZ）Limited（老虎證券）、富途證券國際（香港）有限公司、長橋證券（香港）有限公司的非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。依據相關規(guī)定，證監(jiān)會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體全部違法所得，并依法嚴厲處罰。

被查處的三家機構核心違法事實一致：未經證監(jiān)會核準、未取得境內證券經紀、融資融券、基金銷售、期貨經紀等業(yè)務許可，長期通過境內關聯主體、網絡平臺及移動 APP，面向境內投資者開展營銷推廣、開戶引流、交易指令處理、資金劃轉等服務并獲取收益。

其行為分別違反《證券法》第一百二十條、《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條，構成非法經營證券、非法銷售公募基金、非法從事期貨經紀多重違法。

證監(jiān)會依據對應法律罰則，擬沒收全部違法所得并依法嚴厲處罰；當事人享有陳述、申辯及聽證權利，證監(jiān)會將充分聽取當事人意見后，依法作出行政處罰決定。

證監(jiān)會表示，下一步會將繼續(xù)堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業(yè)務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩(wěn)定。

據藍鯨新聞，老虎方面回應，“公司已注意到相關通知，將嚴格按照監(jiān)管要求積極配合相關工作，目前公司各項業(yè)務運營正常。老虎始終將合規(guī)置于首位，并持續(xù)與監(jiān)管機構保持密切溝通。”

老虎證券美股盤前跌超20%，富途控股跌超19%。

公開信息顯示，老虎證券、富途證券、長橋證券均為境外互聯網券商，擁有香港、美國、新加坡等地合規(guī)經營牌照，主營港美股、期貨、境外基金等交易業(yè)務。三家機構均未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的境內經營資質，違規(guī)面向內地投資者開展開戶引流、交易服務、資金劃轉等跨境證券業(yè)務，此次被監(jiān)管部門立案調查并擬從嚴處罰。

同日，證監(jiān)會發(fā)布，經國務院同意，中國證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、公安部、中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、金融監(jiān)管總局、國家網信辦、國家外匯局等八部門聯合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》。

據八部門聯合方案，整治覆蓋境外非法機構、境內協(xié)助主體、引流中介、違規(guī)網絡平臺及自媒體全鏈條。明確禁止境外機構在境內營銷、開戶、處理交易指令、資金劃轉；禁止境內主體為其提供技術、運營、客服、推廣等協(xié)助；禁止網絡平臺、自媒體發(fā)布引流推介信息。 方案設置兩年集中整治過渡期（自印發(fā)之日起），穩(wěn)妥化解存量風險、保障投資者財產安全。過渡期內，僅允許存量投資者單向賣出資產、轉出資金，禁止買入、新增入金；過渡期結束后，境外機構須全面關停境內網站、APP 及配套服務器，徹底終止境內服務。

監(jiān)管強調，整治不影響投資者合法財產權益，機構須做好賬戶處置與溝通，保障資金安全。 監(jiān)管同時明確，合法跨境投資渠道保持暢通，境內投資者可通過港股通、QDII、跨境理財通等合規(guī)渠道投資境外市場，避免投資者正常境外投資需求受沖擊。

實施方案的出臺背景是，近年來部分境外證券機構繞開境內監(jiān)管紅線，以境外牌照 “合規(guī)” 為名，利用互聯網無邊界特性滲透境內市場，通過廣告投放、社群引流、返利推廣等方式招攬境內客戶，提供港股、美股交易、融資融券、境外基金投資等服務。

此類活動不僅突破跨境資本管控、助長違規(guī)資金跨境流動、滋生外匯與洗錢風險，還存在投資者適當性缺失、資金安全無保障、糾紛維權難、個人信息泄露等突出隱患，嚴重擾亂資本市場秩序、損害境內投資者權益。

早在2022年12月30日，證監(jiān)會已明確此類活動的非法性，依法開展對富途、老虎證券等境外券商非法跨境經營的整治工作，取締境外券商增量非法業(yè)務活動，禁止其招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶、開立新賬戶。老虎證券、富途證券等境外券商已停止境內違法開戶服務，前期非法跨境展業(yè)風險蔓延的勢頭得到了有力遏制。

本次處罰與八部門聯合方案，是前期整治的深化升級，標志監(jiān)管從 “遏制增量” 進入 “全面清退存量、閉環(huán)全鏈條” 階段。

此次聯合整治建立部際協(xié)同機制：證監(jiān)會牽頭案件查處、名單管理；網信部門清理涉非信息、處置違規(guī)賬號；工信部下架違法APP；市場監(jiān)管部門查處違法廣告；央行、外匯局嚴管資金跨境、打擊地下錢莊；公安部門偵辦涉嫌刑事犯罪案件；地方政府落實屬地責任，形成全鏈條閉環(huán)監(jiān)管。