以楊某強(qiáng)合同詐騙案為視角——基于建筑施工行業(yè)特性的分析

審理法院 ： 上海市第一中級(jí)人民法院

案號(hào) ： （2017）滬01刑終1350號(hào)

入庫(kù)編號(hào)： 2023-03-1-167-003

關(guān)鍵詞：刑事 合同詐騙罪 非法占有目的 推定 主客觀相一致 履約能力 履約行為 違約原因

一、 案件事實(shí)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)概要

（一）基本事實(shí)
本案源于一起復(fù)雜的商業(yè)融資與債務(wù)處理安排。澳某公司負(fù)責(zé)人張某為解封其名下被法院查封的、用于抵押貸款的房地產(chǎn)項(xiàng)目（新某商鋪），需資金約409萬(wàn)元。同時(shí)，其關(guān)聯(lián)公司捷某公司名下另一處房產(chǎn)（涉案房屋）亦被查封（474萬(wàn)余元）。為同時(shí)解封兩處房產(chǎn)以獲取銀行大額貸款（3.5億元）來(lái)償還欠付被害單位鷹某公司的2億元債務(wù)，張某與鷹某公司法定代表人燕某民商定，以低于市場(chǎng)價(jià)（900萬(wàn)元對(duì)1200萬(wàn)元）的價(jià)格將涉案房屋出售給鷹某公司。雙方約定，購(gòu)房款900萬(wàn)元專項(xiàng)用于解封兩處查封。

被告人楊某強(qiáng)系張某的法律顧問、上海興某律師事務(wù)所律師。其受張某委托，在簽約前向燕某民如實(shí)告知了房產(chǎn)查封情況，并于2013年5月2日代表捷某公司與鷹某公司簽署了房屋買賣合同及補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議明確約定款項(xiàng)支付至楊某強(qiáng)所在的律所賬戶，并用于解封及過戶。鷹某公司依約付款后，楊某強(qiáng)根據(jù)張某的指令，將大部分款項(xiàng)（409萬(wàn)余元）用于解封新某商鋪，但其余款項(xiàng)被張某指令用于解決新某商鋪的小業(yè)主糾紛、償還其他債務(wù)等，導(dǎo)致涉案房屋的查封未能解除，交易最終無(wú)法完成。案發(fā)后，雙方曾多次磋商解決方案，鷹某公司亦在海外提起民事訴訟追討款項(xiàng)。

（二）爭(zhēng)議焦點(diǎn)
本案的核心爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：同案關(guān)系人張某及作為其代理人的被告人楊某強(qiáng)，在簽訂、履行房屋買賣合同過程中，是否具有“非法占有”鷹某公司900萬(wàn)元購(gòu)房款的主觀目的？ 這是區(qū)分本案系刑事犯罪（合同詐騙罪）還是民事糾紛（合同違約）的關(guān)鍵。

二、 法律分析：基于裁判要旨與建筑領(lǐng)域特點(diǎn)的理論展開

法院的裁判要旨為認(rèn)定“非法占有目的”提供了一個(gè)清晰、層次分明的分析框架。結(jié)合建筑施工領(lǐng)域資金密集、環(huán)節(jié)復(fù)雜、履行周期長(zhǎng)、易受政策及意外事件影響等特點(diǎn)，本案的分析更具典型意義。

（一）欺詐行為的存在與否及其作用：民事欺詐與刑事詐騙的界限
裁判要旨指出，首先需考察有無(wú)欺詐行為，并判斷該行為是否在合同中起到了決定性作用。

1. 行為分析：本案中，張某和楊某強(qiáng)在簽約時(shí)，隱瞞了“將900萬(wàn)元全部用于解封涉案房屋”并非其唯一或真實(shí)意圖。張某內(nèi)心計(jì)劃是優(yōu)先解決更緊迫的新某商鋪問題及其他債務(wù)。這一對(duì)資金真實(shí)用途的隱瞞，具有一定欺詐性。
2. 作用判斷：然而，這種欺詐是否達(dá)到了刑事詐騙所要求的“決定性作用”標(biāo)準(zhǔn)？從鷹某公司的視角看，其出借900萬(wàn)元的核心目的，是輔助張某完成銀行貸款流程，以最終收回2億元的巨額債權(quán)。出售涉案房屋是達(dá)成這一宏大商業(yè)目的的手段之一。因此，鷹某公司的決策更多是基于對(duì)整體交易框架（包括2億元債務(wù)的清償）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而非僅僅依賴于“900萬(wàn)元必用于解封涉案房屋”這一單個(gè)承諾。該欺詐行為雖不當(dāng)，但尚未達(dá)到使鷹某公司陷入根本性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并因此處分財(cái)產(chǎn)的程度。這更符合民事欺詐中“部分內(nèi)容不真實(shí)”的特征，與刑事詐騙中“根本事實(shí)虛構(gòu)”存在區(qū)別。

（二）履約能力的動(dòng)態(tài)考察：基于行業(yè)特性的判斷
建筑施工及相關(guān)房地產(chǎn)領(lǐng)域，企業(yè)的履約能力是動(dòng)態(tài)變化的，深受現(xiàn)金流、行政審批、施工糾紛、市場(chǎng)波動(dòng)等多重因素影響。

1. 締約時(shí)的能力：在簽訂合同時(shí)，張某的公司擁有價(jià)值不菲的在建工程項(xiàng)目（新某商鋪）和涉案房屋，其計(jì)劃通過銀行抵押貸款獲取3.5億元，這表明其在締約時(shí)具備潛在的履約能力，并非“空手套白狼”。
2. 能力的變化與原因：履約過程中，因“新某商鋪小業(yè)主糾紛”這一常見的房地產(chǎn)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致資金被分流，履約能力受限。裁判要旨強(qiáng)調(diào)，需避免將“因意外事件導(dǎo)致難以履約”簡(jiǎn)單認(rèn)定為自始無(wú)履約能力。本案中，履約障礙的出現(xiàn)具有一定的意外性和客觀性，而非張某主動(dòng)、惡意地制造履行不能。

（三）履約行為及違約原因：認(rèn)定“非法占有目的”的核心
這是區(qū)分罪與非罪最關(guān)鍵的一環(huán)，尤其適用于建筑施工這類履行過程復(fù)雜的領(lǐng)域。

1. 有無(wú)履約誠(chéng)意與行為：張某并非完全沒有履約行為。他指令楊某強(qiáng)將409萬(wàn)元支付至法院，成功解封了新某商鋪，部分履行了合同關(guān)聯(lián)義務(wù)（為最終履約創(chuàng)造了條件）。其后資金用途的變更，雖構(gòu)成違約，但目的是為了解決影響整個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)的“小業(yè)主糾紛”，這可被視為在復(fù)雜商業(yè)環(huán)境中一種“兩害相權(quán)取其輕”的不得已之舉，而非純粹出于個(gè)人揮霍或非法占有。
2. 違約的真實(shí)原因：違約的直接原因是資金被挪用于解決其他經(jīng)營(yíng)困境。然而，該困境是房地產(chǎn)開發(fā)的常見風(fēng)險(xiǎn)，挪用資金的目的在于“救活”另一個(gè)項(xiàng)目以盤活整體資產(chǎn)，而非將資金據(jù)為己有或用于違法犯罪活動(dòng)。事后，張某、楊某強(qiáng)并未逃匿，而是持續(xù)與鷹某公司磋商，試圖通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案解決債務(wù)，這反映了其承擔(dān)責(zé)任的意愿，進(jìn)一步印證了其主觀上缺乏“非法占有”的目的。

（四）事后表現(xiàn)與整體評(píng)價(jià)：主客觀相一致原則的貫徹
刑法堅(jiān)持主客觀相一致原則，不能僅因客觀上的違約和損失結(jié)果就倒推主觀上的非法占有目的。

1. 款項(xiàng)去向：款項(xiàng)主要用于支付法院執(zhí)行款、解決項(xiàng)目糾紛、償還其他債務(wù)等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，未被用于個(gè)人奢侈消費(fèi)或違法犯罪活動(dòng)。這在商業(yè)實(shí)踐中，尤其在資金鏈緊張的建筑企業(yè)中是常見現(xiàn)象，其性質(zhì)與“揮霍”有本質(zhì)區(qū)別。
2. 事后行為：雙方事后進(jìn)行了長(zhǎng)期、多次的談判，張某方提出了替代解決方案（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓），鷹某公司也選擇了提起民事訴訟維權(quán)。這一系列行為勾勒出的是一幅復(fù)雜的民事糾紛圖景，而非刑事案件中常見的“騙款后逃之夭夭”的行為模式。
3. 整體評(píng)價(jià)：將本案置于張某與鷹某公司長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的數(shù)億元商業(yè)往來(lái)這一大背景下考察，涉案的900萬(wàn)元房屋買賣只是其中一個(gè)短暫的環(huán)節(jié)。法院認(rèn)為，不能孤立地、割裂地評(píng)價(jià)這一環(huán)節(jié)，而應(yīng)全面考察行為人的整體行為模式，從而得出更審慎的結(jié)論。

三、 總結(jié)與辯護(hù)思路

（一）辯護(hù)思路歸納
對(duì)于楊某強(qiáng)乃至張某的辯護(hù)，核心應(yīng)緊緊圍繞“非法占有目的”的缺失展開，具體可遵循以下思路：

1. 性質(zhì)定性辯護(hù)：堅(jiān)決主張本案本質(zhì)是民事違約糾紛，而非刑事犯罪。強(qiáng)調(diào)交易具有真實(shí)的商業(yè)背景和基礎(chǔ)，是雙方為化解巨額債務(wù)共同商定的融資方案的一部分。
2. 主觀目的辯護(hù)：層層剖析，證明不具備“非法占有目的”。

• 履約能力：強(qiáng)調(diào)締約時(shí)債務(wù)人擁有足額資產(chǎn)覆蓋債務(wù)，具備潛在履約能力。
• 履約行為：指出債務(wù)人實(shí)施了部分履約行為（成功解封一處房產(chǎn)），并將資金用于相關(guān)聯(lián)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而非揮霍。
• 違約原因：將違約歸因于房地產(chǎn)開發(fā)中常見的、客觀發(fā)生的“小業(yè)主糾紛”這一意外風(fēng)險(xiǎn)，而非主觀惡意。
• 事后表現(xiàn)：突出事后積極溝通、尋求解決方案、未逃匿的行為，表明其愿意承擔(dān)民事責(zé)任。

1. 角色地位辯護(hù)（針對(duì)楊某強(qiáng)）：強(qiáng)調(diào)楊某強(qiáng)僅是履行律師職責(zé)的代理人，其行為均基于委托人張某的指令，對(duì)款項(xiàng)無(wú)處分權(quán)，主觀上更無(wú)共同非法占有的意圖。

（二）結(jié)論
上海市第一中級(jí)人民法院的裁定，深刻闡釋了合同詐騙罪中“非法占有目的”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)了在主客觀相一致原則下進(jìn)行綜合、全面、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的重要性。對(duì)于建筑施工這類履行風(fēng)險(xiǎn)高、資金流動(dòng)復(fù)雜的行業(yè)而言，這一裁判要旨具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。它警示司法實(shí)踐必須保持刑法的謙抑性，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)糾紛的界限，避免將正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的合同違約行為輕易地納入刑事打擊范圍，從而為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更加法治化、可預(yù)期的環(huán)境。

游濤，世理法源--訴訟解決方案專家——高端法律咨詢平臺(tái)創(chuàng)始合伙人

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪、職務(wù)犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、電信詐騙等刑事法律服務(wù)，以及數(shù)據(jù)、直播、娛樂社交等領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)。

公安大學(xué)本科、碩士，人民大學(xué)刑法學(xué)博士，中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)理事。曾任北京市某法院刑庭庭長(zhǎng)，從事審判工作十九年，曾借調(diào)最高法院工作。除指導(dǎo)大量案件外，還親自辦理1500余件各類刑事案件，“數(shù)據(jù)”“爬蟲”“外掛”“快播”等部分案件被確定為最高檢指導(dǎo)性案例、全國(guó)十大刑事案件或北京法院參閱案例。

曾任某網(wǎng)絡(luò)科技（直播、娛樂社交）上市公司集團(tuán)安全總監(jiān)，還為包括上市公司在內(nèi)的多家企業(yè)完成全面合規(guī)體系建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)游戲、直播、1v1、語(yǔ)音房等專項(xiàng)合規(guī)。

多次受國(guó)家法官學(xué)院、檢察官學(xué)院、公安部、司法部的邀請(qǐng)，為全國(guó)各地法官、檢察官、警官、律師授課；多次受北大、清華等高校邀請(qǐng)講座；連續(xù)十屆擔(dān)任北京市高校模擬法庭競(jìng)賽評(píng)委。在《政治與法律》等法學(xué)核心期刊發(fā)表論文十余篇，在《人民法院案例選》《刑事審判參考》等發(fā)表案例分析二十余篇，專著《普通詐騙罪研究》。

李 元

乾成北京 合伙人/律師

李元律師有15年北京法院刑事審判經(jīng)歷，曾任審判長(zhǎng),審理了近干件刑事案件,積累了大量的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其參與或主審的案件或重大復(fù)雜,或影響較大,包括10余件因證據(jù)不足而由檢察機(jī)關(guān)撤訴的案件，以及大量職務(wù)侵占、貪污、受賄、非吸、集資詐騙等類型案件。此外,還專門負(fù)責(zé)審理外國(guó)人犯罪案件。李元律師主攻經(jīng)濟(jì)犯罪的辯護(hù)與控告、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、涉外刑事法律服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)等領(lǐng)域。憑借法官的從業(yè)經(jīng)歷和外語(yǔ)特長(zhǎng),李律師在外國(guó)客戶的國(guó)內(nèi)刑事業(yè)務(wù)方面有較大優(yōu)勢(shì)。獲評(píng)律新社《精品法律服務(wù)品牌指南(2024):爭(zhēng)議解決領(lǐng)域》精品律師。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)與控告涉外刑事|知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)

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