中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部就《證券期貨違法行為吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知

為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，進(jìn)一步完善舉報(bào)制度，有效回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，弘揚(yáng)公正擔(dān)當(dāng)?shù)拇瞪谌宋幕眠m應(yīng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作要求，結(jié)合舉報(bào)工作實(shí)踐，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕7號(hào)），形成了《證券期貨違法行為吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見：

1.電子郵件：jcjzqyj＠csrc.gov.cn。

2.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時(shí)間為2025年10月30日。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)?財(cái)政部

2025年9月30日

證券期貨違法行為吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定

（征求意見稿）

第一條 為規(guī)范證券期貨違法行為舉報(bào)，鼓勵(lì)吹哨人提供重大違法行為線索，加大對(duì)證券期貨違法行為的打擊力度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱吹哨人，是指了解證券期貨違法行為情況、掌握證據(jù)，愿意為保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)當(dāng)責(zé)任，主動(dòng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）提供證券期貨違法行為線索的單位或者個(gè)人。

任何單位和個(gè)人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供涉嫌證券期貨違法行為線索，提倡實(shí)名提供重大違法行為線索。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)吹哨人提供有效線索和關(guān)鍵證據(jù)，協(xié)助查處證券期貨重大違法行為實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)吹哨人提供的線索，遵循依法秉公處理，分級(jí)負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)吹哨人合法權(quán)益的工作原則。

第四條 吹哨人可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、郵寄地址等渠道，提供有關(guān)個(gè)人或者單位涉嫌證券期貨違法行為的線索。

第五條 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供線索的，吹哨人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式和地址等信息。吹哨人為單位的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、通訊地址、授權(quán)委托書及代理人有效身份證件、聯(lián)系方式等信息。

吹哨人陳述的事實(shí)及提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。不得捏造事實(shí)誣告陷害、敲詐勒索。

第六條 對(duì)吹哨人提供的證券期貨違法行為線索，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等線索處理單位按職責(zé)分工處理。

第七條 線索處理單位對(duì)符合以下條件的線索予以登記：

(一)屬于證券期貨法律法規(guī)明確禁止并規(guī)定行政法律責(zé)任的違法行為；

(二)提供涉嫌違法主體的姓名(名稱)、身份、地址等信息；

(三)提供可供核查的具體事實(shí)和客觀證據(jù)。

第八條 不符合本規(guī)定第七條，或者有下列情形之一的，線索處理單位不予登記：

(一)涉嫌違法事項(xiàng)已依法處理；

(二)吹哨人在無(wú)新事實(shí)或者新證據(jù)的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)提供線索的；

(三)違法行為已經(jīng)超過(guò)行政處罰時(shí)效的；

(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

不予登記的，線索處理單位予以存檔。

第九條 經(jīng)登記的線索，線索處理單位在法定職責(zé)范圍內(nèi)核查，并按照證券期貨監(jiān)管有關(guān)規(guī)定予以處理。對(duì)于內(nèi)部知情人員提供的違法案件線索，線索處理單位應(yīng)當(dāng)優(yōu)先開展核查和處理工作。

線索處理單位根據(jù)案件調(diào)查工作需要，可征得內(nèi)部知情人員同意請(qǐng)其協(xié)助調(diào)查。

前款所稱內(nèi)部知情人員，是指實(shí)施重大違法行為單位內(nèi)部的工作人員，或者重大違法業(yè)務(wù)的參與人員，但是依法負(fù)有向監(jiān)管部門報(bào)告義務(wù)的人除外。

第十條 吹哨人提出撤銷、撤回線索的，不影響對(duì)違法行為依法進(jìn)行處理。

吹哨人可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢線索處理的程序性信息。線索處理單位不單獨(dú)就線索處理情況答復(fù)或者告知吹哨人。違法行為處理依法需要公開或者披露的，由相關(guān)單位按照規(guī)定予以公開或者披露。

第十一條 吹哨人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供證券期貨重大違法行為線索，符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的，按照本規(guī)定予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十二條 實(shí)名吹哨人提供嚴(yán)重破壞證券期貨市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大違法行為線索，事實(shí)清楚、證據(jù)有效，經(jīng)查證屬實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)已依法作出行政處罰或者直接移送司法機(jī)關(guān)后對(duì)證券期貨犯罪作出有罪判決，且罰沒款金額在 100 萬(wàn)元以上的，予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十三條 有下列情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

(一)吹哨人冒用他人名義或者未按規(guī)定提供本人實(shí)名信息的；

(二)違法行為線索已被發(fā)現(xiàn)或者正在查處的；

(三)違法行為線索已被新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報(bào)道或者披露的；

(四)吹哨人是該證券期貨違法行為主要責(zé)任人的；

(五)違法行為線索系國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)過(guò)程中掌握或者利用工作便利獲取的；

(六)吹哨人請(qǐng)求撤銷、撤回線索或者放棄獎(jiǎng)勵(lì)的；

(七)吹哨人妨礙或者阻礙違法行為查處工作的；

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

前款第二項(xiàng)不包括吹哨人對(duì)已發(fā)現(xiàn)或者正在查處的案件提供新的明確線索或者證據(jù)的情形。前款第四項(xiàng)不包括吹哨人在證券期貨違法行為中起次要或者輔助作用的情形。

第十四條 對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的吹哨人，每案按罰沒款金額的 3%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，并區(qū)分以下情形設(shè)置獎(jiǎng)金上限：提供重大違法行為線索的，每案獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò) 50 萬(wàn)元；提供的案件線索在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨4大，或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的，每案獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò) 100 萬(wàn)元。

前款每案獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)該案實(shí)際收繳的罰沒款金額。罰沒款金額是指對(duì)違法案件所涉主體沒收違法所得及罰款合計(jì)數(shù)額。

第十五條 多人分別提供同一違法行為線索的，綜合考慮各吹哨人提供線索、事實(shí)和證據(jù)的重大性、有效性、充分性、及時(shí)性等因素，對(duì)吹哨人分配獎(jiǎng)金。

多人聯(lián)名提供同一違法行為線索的，獎(jiǎng)金發(fā)放給第一署名人，獎(jiǎng)金分配由聯(lián)名吹哨人自行協(xié)商解決。

第十六條 吹哨人主動(dòng)交待其本人參與證券期貨違法行為事實(shí)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)其作出行政處罰時(shí)，依法依規(guī)予以從輕、減輕或者不予處罰處理，或者向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出對(duì)其給予從輕、減輕處理的建議。

第十七條 對(duì)行政處罰案件吹哨人予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在行政處罰訴訟期限屆滿之后作出；當(dāng)事人提出行政復(fù)議或者行政訴訟的，在相關(guān)法定程序完結(jié)、相應(yīng)法律文書生效之后作出。對(duì)未經(jīng)行政處罰直接移送司法機(jī)關(guān)案件的吹哨人予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在有罪判決生效之后作出。

第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的案件數(shù)量、獎(jiǎng)勵(lì)金額測(cè)算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批量實(shí)施吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布擬獎(jiǎng)勵(lì)案件名單、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間安排、5確認(rèn)登記程序等，擬獎(jiǎng)勵(lì)案件的吹哨人在 3 個(gè)月內(nèi)按要求進(jìn)行登記確認(rèn)。吹哨人逾期未按要求登記確認(rèn)的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

匿名吹哨人補(bǔ)充提供實(shí)名信息及吹哨人證明材料的，可以按照實(shí)名吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)。

內(nèi)部知情人員應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)身份證明材料，不能提供屬于內(nèi)部知情人員身份證明的，按照一般吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理吹哨人登記工作。

第二十條 獎(jiǎng)勵(lì)資金納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門預(yù)算，嚴(yán)格管理，規(guī)范支出。

第二十一條 對(duì)于吹哨人的姓名(名稱)、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式、工作單位、住所地址及其他可以識(shí)別吹哨人身份的信息，除依法使用外，均予嚴(yán)格保密。

線索處理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)吹哨人的身份信息實(shí)行匿名管理。因核實(shí)情況、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)而聯(lián)系吹哨人，需要使用吹哨人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)全程做好保密工作，保護(hù)吹哨人身份信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)優(yōu)化、簡(jiǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)資金審核發(fā)放流程，收集內(nèi)部知情人員個(gè)人信息限于實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)目的的最小范圍，并在處理中采取對(duì)內(nèi)部知情人員個(gè)人權(quán)益影響最小的方式。

第二十二條 負(fù)責(zé)處理線索的工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下要求：

(一)嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管相關(guān)材料，嚴(yán)禁違規(guī)泄露吹哨人身份信息及相關(guān)內(nèi)容；

(二)不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀線索材料；

(三)禁止其他可能泄露吹哨人身份信息或者線索內(nèi)容的行為。

第二十三條 任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)吹哨人，不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。

第二十四條 吹哨人違反本規(guī)定第五條第二款的，依法承擔(dān)法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條 對(duì)違反本規(guī)定第二十一條造成相關(guān)信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十六條 線索處理單位的工作人員對(duì)吹哨人提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十七條 對(duì)違反本規(guī)定第二十三條的單位和人員，按照有關(guān)規(guī)定處理。

發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)有前款行為的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，依法依規(guī)處理。對(duì)內(nèi)部知情人員提供違法線索打擊報(bào)復(fù)，或者合規(guī)風(fēng)控、督察稽核責(zé)任人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十八條 吹哨人與違法行為人串通，或者隱瞞存在本規(guī)定第十三條不予獎(jiǎng)勵(lì)情形，騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷獎(jiǎng)勵(lì)決定，收回已發(fā)放的獎(jiǎng)金；違反相關(guān)法律法規(guī)的，依法追究行政法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十九條 吹哨人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)提供違法行為線索的，派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定處理。符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的，按照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)定所稱“以上”“不超過(guò)”均包含本數(shù)。

第三十一條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部解釋。

本規(guī)定自公布之日起施行，2020 年 1 月 14 日印發(fā)的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕7 號(hào)）同時(shí)廢止。