汽金進化 走遍中國 第6站

閩贛俱樂部 線下閉門沙龍

1月8日 登錄IFC福州國際金融中心

報名詳詢：yaoshizhou666

一、大眾汽車金融首席合規(guī)官獲批

12月17日，國家金融監(jiān)督管理總局北京分局發(fā)布 京金復〔 2025〕838號批文，批復王維大眾汽車金融（中國）有限公司首席合規(guī)官任職資格。原文如下：

大眾汽車金融（中國）有限公司:

《大眾汽車金融（中國）有限公司關(guān)于申請核準王維擬任首席合規(guī)官任職資格的請示》（大眾汽金〔2025〕84號）收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：

一、核準王維大眾汽車金融（中國）有限公司首席合規(guī)官的任職資格。

二、你公司應(yīng)要求上述核準任職資格人員嚴格遵守金融監(jiān)管總局有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，自本行政許可決定作出之日起3個月內(nèi)到任，并按要求及時報告到任情況。未在上述規(guī)定期限內(nèi)到任的，本批復文件失效，由決定機關(guān)辦理行政許可注銷手續(xù)。

三、你公司應(yīng)督促上述核準任職資格人員持續(xù)學習和掌握經(jīng)濟金融相關(guān)法律法規(guī)，牢固樹立風險合規(guī)意識，熟悉任職崗位職責，忠實勤勉履職。

二、關(guān)于首席合規(guī)官崗位設(shè)立的歷史

今年3月《 金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法 》（以下簡稱：管理辦法）正式頒布實施！明確首席合規(guī)官的地位、職權(quán)與任職資格。我國“首席合規(guī)官”這一稱謂早期實踐可追溯至金融領(lǐng)域。2010年，原銀監(jiān)會發(fā)布的《融資性擔保公司公司治理指引》中要求融資性擔保公司設(shè)置首席合規(guī)官。2018年，國務(wù)院發(fā)改委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》提出企業(yè)可結(jié)合實際任命專職首席合規(guī)官。2022年，國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式以部門規(guī)章形式明確中央企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官。

三、關(guān)于首席合規(guī)官任職資格條件

《管理辦法》第十六條對首席合規(guī)官的工作經(jīng)驗與年限作出了進一步規(guī)定，要求從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書。

需要注意的是，保險公司的首席合規(guī)官與現(xiàn)行保險公司合規(guī)負責人監(jiān)管規(guī)定對合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷的要求不同，根據(jù)現(xiàn)行《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定（2021）》第十五條規(guī)定：“保險公司合規(guī)負責人應(yīng)當具備下列條件：...（二）熟悉合規(guī)工作，具有一定年限的合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷，從事法律、合規(guī)、稽核、財會或者審計等相關(guān)工作5年以上，或者在金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)部門、內(nèi)控部門或者風險管理部門等相關(guān)部門工作5年以上；...。”

根據(jù)“新老劃斷”的原則，本《辦法》第五十六條規(guī)定：“本辦法施行前，金融機構(gòu)和其省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)已設(shè)置的首席合規(guī)官、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責人、作為高級管理人員的總法律顧問，可以履行本辦法規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官各項職責。上述人員工作調(diào)動前，不受本辦法規(guī)定的任職條件限制，不需要重新取得國家金融監(jiān)督管理總局或者其派出機構(gòu)核準的任職資格。”所以，在本《辦法》正式施行后，保險公司在設(shè)置首席合規(guī)官、合規(guī)官時，需注意關(guān)于任職年限和資格的要求，《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定（2021）》是否會根據(jù)《辦法》規(guī)定作出進一步修改有待后續(xù)實踐觀察。

四、《管理辦法》明確汽車金融公司設(shè)立首席合規(guī)官

《管理辦法》明確包括汽車金融公司在內(nèi) 的“ 金融機構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營情況單獨設(shè)立首席合規(guī)官、合規(guī)官 ”，且“ 首席合規(guī)官及合規(guī)官不得負責管理金融機構(gòu)的前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運用、內(nèi)部審計等可能與合規(guī)管理存在職責沖突的部門 ”，辦法還賦予首席合規(guī)官以更大的責任和權(quán)利，“首席合規(guī)官或者合規(guī)官發(fā)現(xiàn)各部門、下屬各機構(gòu)對重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險隱患存在瞞報、漏報情形的，應(yīng)當在機構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)考核中，對責任機構(gòu)和相關(guān)負責人實施‘一票否決’”。

汽金進化 走遍中國 1-5站活動情況

請關(guān)注下方：鷂石周說汽金 視頻號

每周一晚20:00點直播間見

2、掃碼：添加鷂石周微信

3、遞交：個人名片或工作信息

4、現(xiàn)有其他群的朋友，請勿重復加群

二、《車貸周刊 知識星球》私圈

加入《車貸周刊 知識星球》

添加鷂石周微信：18956044566

邀請進【車貸周刊 知識星球 VIP 1群】

其他福利：參加線下活動直降1-200元

活動期間 贈送：三選一

1、個人：3個行業(yè)問題深度交流

2、個人：行業(yè)就業(yè)機會背調(diào)或推薦

3、公司：公司材料模板診斷探討

公眾號 付費閱讀（13篇）：

（上）

關(guān)注抖音號：鷂石周說汽金

加群添加：yaoshizhou666

點擊下方關(guān)注兄弟號：