證券從業(yè)人員不得違規(guī)買賣股票，是不可觸碰的監(jiān)管“紅線”。近日，五礦證券一位前員工因借用他人賬戶炒股，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

作為資本市場(chǎng)的重要參與者，證券從業(yè)者必須堅(jiān)守合規(guī)底線，嚴(yán)格遵循監(jiān)管要求。這不僅是對(duì)自身職業(yè)操守的堅(jiān)守，更是維護(hù)資本市場(chǎng)公平公正的關(guān)鍵所在。

借用他人證券賬戶買賣股票

4月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的一則信息顯示，經(jīng)查，劉藝帆在五礦證券任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款，深圳證監(jiān)局決定對(duì)劉藝帆采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公司官網(wǎng)信息顯示，五礦證券成立于2000年，總部位于深圳，是一家綜合類證券公司，也是深圳首批獲規(guī)范類券商資格的證券公司。

公司目前擁有2家全資子公司—五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司，截至2024年底，公司共設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含分公司及營(yíng)業(yè)部）38家，業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋華北、華南、華東、西南等主要區(qū)域。

從股權(quán)架構(gòu)來(lái)說(shuō)，五礦證券是中國(guó)五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺(tái)--五礦資本股份有限公司的全資公司--五礦資本控股有限公司絕對(duì)控股的證券公司。

操作他人證券賬戶并約定收益分配

同一日，深圳證監(jiān)局亦對(duì)另一位證券從業(yè)者開出了罰單：易青在作為證券從業(yè)人員期間，存在操作他人證券賬戶并約定收益分配、為他人融資提供便利等情況，不符合相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。不過(guò)，從罰單來(lái)看，無(wú)從知曉該從業(yè)者所任職的機(jī)構(gòu)。

證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票可謂屢見(jiàn)不鮮。如何更好的監(jiān)管？早在2022年2月，證監(jiān)會(huì)在對(duì)《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》的答復(fù)中就表示，下一步將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的精細(xì)化管理，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制，在逐步夯實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的基礎(chǔ)上研究推進(jìn)有關(guān)工作。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將進(jìn)一步推動(dòng)加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)合，堅(jiān)持“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪行為，切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法犯罪成本。

梳理近年監(jiān)管部門開出的罰單可以發(fā)現(xiàn)，針對(duì)從業(yè)人員違法持股或買賣股票的監(jiān)管尺度持續(xù)收緊。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，面對(duì)持續(xù)加碼的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，券商及其從業(yè)人員只有將合規(guī)理念內(nèi)化于制度、外化于操作，貫穿業(yè)務(wù)全流程，才能構(gòu)筑起真正的風(fēng)險(xiǎn)屏障，走穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展之路。

采寫：南都灣財(cái)社 記者王玉鳳