北京
來(lái)源：摩斯IPO
2026年5月7日，黑龍江證監(jiān)局連發(fā)兩份行政處罰決定書，針對(duì)黑龍江中能糧科農(nóng)業(yè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中能糧科”）及中介機(jī)構(gòu)廣東信宇律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信宇所”）在境外上市備案中的違法違規(guī)行為作出處罰，合計(jì)罰款金額達(dá)520萬(wàn)元，為近期監(jiān)管部門強(qiáng)化境外上市合規(guī)監(jiān)管的典型案例。
此次處罰的核心事實(shí)，源于中能糧科未按規(guī)定履行境外上市備案程序。2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited 委托境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體中能糧科，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了《Zhong Guo Liang Tou Group Limited關(guān)于擬通過De-SPAC并購(gòu)交易實(shí)現(xiàn)在美國(guó)納斯達(dá)克交易所間接上市的備案報(bào)告》，證監(jiān)會(huì)于2025年3月6日接收材料并提出補(bǔ)充材料要求。
但在2025年10月1日，中能糧科在未完成境外上市備案程序的情況下，便通過與特殊目的并購(gòu)公司合并的方式，在美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所完成上市，直接違反了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》相關(guān)規(guī)定。中能糧科實(shí)際控制人、負(fù)責(zé)人JIANG*JUN，因直接負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理及境外上市組織決策，被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
基于上述違法事實(shí)，黑龍江證監(jiān)局對(duì)中能糧科作出責(zé)令改正、警告并處300萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)JIANG*JUN給予警告并處150萬(wàn)元罰款。
與此同時(shí)，為中能糧科境外上市項(xiàng)目提供專項(xiàng)法律服務(wù)的信宇所，也因履職不到位被同步處罰。調(diào)查顯示，信宇所于2025年9月18日出具的法律意見書中，明確提出中能糧科已履行證監(jiān)會(huì)備案程序、提交了真實(shí)完整的備案材料，且未發(fā)現(xiàn)阻礙其赴境外上市的重大法律障礙。但實(shí)際上，信宇所并未督促中能糧科按規(guī)定履行備案程序，也未在法律意見中披露項(xiàng)目仍處于證監(jiān)會(huì)備案過程中的關(guān)鍵事實(shí)，未能保證出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，違反了中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)相關(guān)規(guī)定。
據(jù)此，黑龍江證監(jiān)局對(duì)信宇所給予警告并處50萬(wàn)元罰款，對(duì)項(xiàng)目簽字律師李某斌給予警告并處20萬(wàn)元罰款。
本次處罰合計(jì)對(duì)企業(yè)、實(shí)控人、律所及簽字律師罰款520萬(wàn)元，清晰傳遞出監(jiān)管部門對(duì)境外上市備案全流程合規(guī)的嚴(yán)監(jiān)管導(dǎo)向，也為擬境外上市企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。
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