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立法三十年、并經過六次修訂的新《公司法》將于2024年7月1日起施行。新公司法共計15章266條（原218條），增改228個條款，實質性修改112個條款。本次修訂中，便利公司投融資、優(yōu)化公司治理、規(guī)范組織和行為、強化各方主體責任、切實維護公司、股東、職工和債權人的合法權益是社會關注的熱點。同時聚焦認繳制改革和股權轉讓問題，如加速到期的權義分配、對賭協(xié)議的利益平衡、瑕疵出資的股權轉讓與未屆履行期限的股權轉讓的責任差異、以及公司人格否認、公司清算義務、公司擔保等公司法前沿熱點問題。

為了讓企業(yè)家更好的實踐新《公司法》，確保合法合規(guī)經營，法蟲先生基于多年的公司法實務經驗，全面分析歸納了新公司法各條含義、要點，同時收集研究了大量指引和案例，系統(tǒng)地總結出企業(yè)老板必須掌握并運用的100個必答題，期望企業(yè)老板為保證企業(yè)家安枕無憂，做到應知盡知，守法合規(guī)經營。

新《公司法》下企業(yè)老板100個必答題（六）

6.1

股份有限公司的股東會如何召開？

（一）年度會議與臨時會議。股東會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東會會議：（1）董事人數(shù)不足公司規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（2）公司未彌補的虧損達到股本總額三分之一時；（3）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（4）董事會認為必要時；（5）監(jiān)事會提議召開時；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。

（二）召集和主持。股東會會議由董事會召集，董事長主持。（1）董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由過半數(shù)的董事共同推舉一名董事主持。（2）董事會不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上的股份的股東可以自行召集和主持。（3）單獨或者合計持有百分之十以上股份的股東請求召開臨時股東會會議的，董事會、監(jiān)事會應當在收到請求之日起十內作出是否召開臨時股東會會議的決定，并書面答復股東。

（三）召開程序。（1）召開股東會會議，應當將會議召開的時間、地點和審計的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東會會議應當于會議召開十五日前通知各股東。（2）單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以股東會會議召開十日提出臨時提案并書面提交董事會。臨時提案應當有明確議題和具體決議事項。董事會應當在收到提案后二日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東會審議。但臨時提案違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，或者不屬于股東會職權范圍的除外。公司不得提高提出臨時提案股東的持股比例。（3）公開發(fā)行股份的公司，應當以公告方式作出上述規(guī)定的通知。股東會不得對通知中未列明的事項作出決議。

（四）表決方式。（1）股東出席股東會會議，所持第一股份有一表決權，類別股除外。公司有持有的本公司股份沒有表決權。（2）股東會作出決議，應當經出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。（3）股東會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，應當經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

（五）記錄。股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

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6.2

什么是股份有限公司董事、監(jiān)事選舉的累積投票制？

（1）股東會選舉董事、監(jiān)事，可以按照公司章程的規(guī)定或者股東會的決議，實行累積投票制。

（2）累積投票制是指股東會選舉董事或者監(jiān)事時，每股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。例如，對于持有一萬股的股東而言，如果公司有三個董事席位要選舉，每一股份將具有三票表決權，則該股東共持有三萬票，且該股東可以將這三萬票集中選舉一人或者多人，在選舉結束后，計票并確定選舉結果。

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6.3

股份有限公司的董事會如何設置，有哪些職權？

股份有限公司的董事會設置與職權與有限責任公司一致。（一）設置。（1）董事會成員為三人以上，其成員中可以有公司職工代表。（2）職工人數(shù)三百人以上的，除依法設立監(jiān)事會并有公司職工代表的外，其董事會成員中應當有職工代表。職工代表由公司職工通過職工代表大會，職工大會或者其他形式民主選舉產生。（3）董事會設董事長一人，可以設副董事長。辦法由公司章程規(guī)定。（4）公司可以按照章程的規(guī)定在董事會中設置由董事組成的審計委員會，代替行使監(jiān)事會的職權，不設監(jiān)事會或者監(jiān)事，公司董事會成員中的職工代表可以成為審計委員會成員。（5）規(guī)模較小或者股東人數(shù)較少的股份有限公司，可以不設董事會，設一名董事，行使公司法規(guī)定的董事會職權。該董事可以兼任公司經理。（6）公司應當定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。（二）職權。董事會有下列十項職權：（1）召集股東會會議，并向股東會匯報工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（5）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)生公司債券的方案；（6）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理，財務負債人及其報酬事項；（9）制定公司的基本管理制度；（10）公司章程規(guī)定或者股東會授予的其他職權。公司章程對董事會職權的限制不得對抗善意相對人。

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6.4

股份有限公司的董事會如何召開？

（一）召開。（1）董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。（2）代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上的董事或者監(jiān)事會，可以提議召開臨時董事會會議。董事長應當自接到提議后十日內，召集和主持董事會會議。（3）董事會召開臨時會議，可以另定召開董事會的通知方式和通知時限。

（二）決議。（1）董事會會議應當有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，應當經全體董事的過半數(shù)通知。（2）董事會決議的表決，應當一人一票。（3）董事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。（4）經理列席董事會會議。

（三）代理出席。（1）董事會會議，應當由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托應當載明授權范圍。（2）董事應當對董事會的的決議承擔責任。董事會決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東會決議，給公司造成嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任；經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。

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6.5

股份有限公司的監(jiān)事會如何運作？

（一）不設監(jiān)事會或者監(jiān)事。（1）股份有限公司可以按照公司章程的規(guī)定在會中設置由董事組成的審計委員會，行使公司法規(guī)定的監(jiān)事會的職權，不設監(jiān)事會或者監(jiān)事。（2）審計委員會成員為三名以上，過半數(shù)成員不得在公司擔任除董事以外的其他職務，且不得與公司存在任何可能影響其獨立客觀判決的關系。董事會成員中的職工代表可以成為審計委員會成員。（3）審計委員會作出決議，應當經全體成員的過半數(shù)通知，表決時一人一票。（4）審計委員會的議事方式和表決程序，隊公司法規(guī)定的外，可以由公司章程規(guī)定。

（二）只設監(jiān)事。規(guī)模較小或者股東人數(shù)較少的股份有限公司，可以不設監(jiān)事會，只設一名監(jiān)事。

（三）設立監(jiān)事會。（1）監(jiān)事會成員為三人以上。任期每屆為三年?？梢赃B選連任。監(jiān)事會成員應當包括股東代表和適應比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。職工代表由公司職工代表大會、職工會會或者其他形式民主選舉產生。（2）監(jiān)事會設主席一人，可以設副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議，監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由副主席召集和主持，副主席不能履行職務或者不履行職務的，由過半數(shù)的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。（3）董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

（四）監(jiān)事會的召開。（1）監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。（2）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（3）監(jiān)事會決議應當經全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。表決時一人一票。（4）監(jiān)事會應當對所議事項的決定作為會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。（5）監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。

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6.6

新三板、新四板公司是不是《公司法》規(guī)定的上市公司？

公司法上的上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。在新三板、新四板上市的公司不同于主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，它被稱為掛牌公司，主要作用是為這些中小企業(yè)提供融資渠道，并不是公司法上的上市公司。

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6.7

上市公司的特別決議事項有哪些？

上市公司的重大事項應當由股東會作出特別決議，并經出席會議的持表決權的三分之二以上通過。包括：

（1）購買、出售重要業(yè)務資產，如廠房、土地、設備、知識產權等；

（2）以購買、出售方式進行的債務重組或重大財務交易，如權益投資、讓與擔保、不良資產處置等；

（3）與關聯(lián)公司或人員進行的股權或資產交易；

（4）為他人提供擔保的金融超過公司資產總額的30%。

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6.8

上市公司的董事會秘書做啥？

（1）籌備股東會會議和董事會會議，準備、送達和提交會議文件和資料；

（2）保管股東會、董事會會議文件和會議記錄；

（3）管理股東名冊，董事會名冊以及上市公司主要股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的情況；

（4）負責辦理上市公司信息披露等事務，包括按照法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的要求建立信息披露制度，督促公司和相關人員履行信息披露義務，按照監(jiān)管要求定期或臨時披露法定信息事項和重大事項，保守內幕信息，保障股東、獨立董事、監(jiān)事和專門委員會的知情權。

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6.9

上市公司的關聯(lián)董事的表決權如何回避？

（1）上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)或者個人有關聯(lián)關系的，該董事應當及時向董事會書面報告。

（2）有關聯(lián)的董事不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權；

（3）該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。

（4）出席董事會會議的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足三人的，應當將該事項上公司股東會審議。

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6.10

上市公司實際控制人的信息要披露嗎？

（1）上市應當公開其股東和實際控制人的身份、股權結構、持股比例等信息，且這些信息的披露要真實、準確、完整，不得包含虛假信息或者遺漏重要信息。

（2）禁止違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定代持上市公司股票。

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本專題分十期呈現(xiàn)，本期內容系連載第六篇。

如有培訓或痛點需求，歡迎垂詢法蟲先生。

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大成 · 法蟲

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