四川
文/梧桐小編
4月3日，湖南證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、天津證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，湘財(cái)證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示不足，對(duì)分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員招聘、營(yíng)銷活動(dòng)、投顧業(yè)務(wù)等方面管控不到位；在相關(guān)投訴處理過(guò)程中對(duì)過(guò)往業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范等事項(xiàng)排查不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為。湖南證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)查，渤海證券公司存在以下問題：一是個(gè)別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。二是個(gè)別員工曾在自營(yíng)部門和投資銀行部門同時(shí)履職。天津證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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