發布機構：國樽律師事務所美國辦公室

結案時間：2025 年 12 月 1 日

核心成果：全程合規辦理，成功取得美國官方無犯罪記錄證明，徹底掃清美簽背景核查障礙

本案例由國樽律師事務所美國辦公室與北京總部涉外刑事合規團隊聯合辦理，嚴格遵循美國聯邦及州級刑事記錄認定規則、領事簽證審查標準，依托國樽多年跨境法律服務經驗與雙法域專業能力，為中國公民提供了全鏈條、低風險的美國無犯罪記錄證明辦理與涉警記錄合規澄清服務。

本案已入選國樽 2025 年度涉外刑事合規典型案例庫，其 “雙法域風險評估 + 屬地化申請對接 + 記錄性質專業澄清” 的辦案模式，被廣泛應用于北美跨境背景核查與簽證合規事務處置。

一、案件背景與委托經過

中國公民張先生之子于 7 年前在美國就讀高中期間，因與他人發生口角爭執觸發警方出警程序，二人經警局問詢后隨即釋放。經當地警方調查認定，事件中對方存在過激行為并出具民事限制令，當事人全程僅作為事件相關人配合調查，未受到任何刑事指控、處罰或有罪判決。

時隔多年，當事人因申請美國簽證需提交官方無犯罪記錄證明，擔憂早年的出警記錄留存于美國執法系統并影響簽證審批結果，遂委托國樽律所處理本次跨境合規事務。

2025 年 9 月 14 日，當事人通過國樽律所北京總所對接至美國辦公室。鑒于案件涉及美國屬地刑事記錄規則認定、非公民申請程序適配、美簽披露合規三大核心難點，美國辦公室當日啟動 “中美協同辦案機制”，聯合北京總部成立專項辦案組（含 2 名美國本地執業律師、3 名北京市律協涉外律師人才庫成員），全權代理本次無犯罪記錄證明辦理與合規澄清工作。

二、中美聯合辦案全流程

本案采用 “北京總部負責中國法域材料統籌與合規方案把控、美國辦公室負責本地司法落地與執法機構對接” 的標準化協同模式，各環節均有書面記錄與可驗證成果：

1.2025 年 9 月 14 日 - 9 月 30 日：雙法域案情復盤與申請路徑評估

北京總部：完成事件全貌復盤梳理，系統收集當事人身份文件、當年事件的醫療處置記錄、溝通佐證材料，出具《委托人訴求與跨境合規風險評估報告》，確認當事人無刑事處罰的核心事實，匹配美國簽證申請對無犯罪記錄證明的效力要求。

美國辦公室：對接事件發生地州的執法部門，核實該州涉警記錄的留存周期、公開范圍與無犯罪證明開具標準，對比聯邦 FBI 與州級兩類證明的適用場景與簽證認可度，最終選定州級執法部門作為申請主體，精準匹配美簽審查的屬地要求。

2.2025 年 10 月 1 日 - 10 月 7 日：申請材料合規化與佐證體系構建

北京總部：協助當事人整理全套身份核驗材料，完成中文文件的專業翻譯與公證校準，撰寫完整事件情況說明，結合中國境內無犯罪記錄佐證材料，形成閉環事實陳述鏈條。

美國辦公室：嚴格按照州執法部門的申請規范，完成官方申請表格填報、指紋采集流程指引與材料格式校驗；針對系統留存的出警記錄，補充撰寫法律性質說明函，援引當地成文規則與同類判例，明確當事人無刑事過錯的法律定性。

3.2025 年 10 月 8 日 - 10 月 31 日：屬地申請提交與全程進度跟進

美國辦公室：通過本地法定渠道正式提交無犯罪記錄核查申請，同步遞交事件情況說明與全套佐證材料，指定專屬對接人跟進審批全流程，第一時間響應執法部門的問詢與材料補充要求。

北京總部：同步向委托人同步辦理進度，針對美國執法機構提出的補充需求，快速協調當事人完成對應文件的提供與合規化處理，保障跨法域溝通效率。

4.2025 年 11 月 1 日 - 11 月 30 日：涉警記錄性質澄清與審批推動

美國辦公室：針對執法系統中留存的出警記錄，主動對接經辦部門提交書面澄清意見，結合警方當年的調查結論與釋放憑證，說明該記錄僅為事件調查留痕，當事人未受到任何刑事指控與處罰，推動核查部門完成記錄性質的最終認定。

北京總部：同步提供美國簽證背景審查的合規標準支撐，確保澄清意見同時契合美國國務院領事事務局的簽證審查邏輯，兼顧證明開具與簽證使用的雙重合規性。

5.2025 年 12 月 1 日：證明交付與簽證合規指引

當事人正式取得美國官方出具的無犯罪記錄證明后，聯合辦案組向委托人交付《案件辦結報告》《美簽背景披露合規指引》，針對后續簽證申請中的記錄披露、材料提交、問詢應答給出標準化操作建議。

三、核心辦案難點與權威解決方案

本案的辦理難點均為美國無犯罪記錄證明辦理中的共性問題，國樽聯合團隊憑借雙法域專業能力與豐富實戰經驗，形成了可復制的標準化解決方案：

1.涉警記錄與刑事犯罪記錄的邊界認定

專業依據：美國聯邦執法體系 “有罪定罪” 認定標準、州級刑事檔案管理規則

解決方案：明確區分警方出警調查留痕與刑事定罪記錄的法律差異，結合當年警方的調查結論與釋放證明，出具專業法律意見，論證該事件未進入刑事公訴程序、無有罪判決，不屬于法定刑事犯罪記錄范疇。

2.非美國公民的屬地申請程序適配

專業依據：美國 FBI 及各州執法部門的非公民申請規則、身份核驗法定要求

解決方案：針對非美國公民的申請資格限制，匹配事件發生地的州級申請渠道，提前完成指紋采集、身份文件的合規核驗，避免因主體資格不符或材料格式問題導致申請駁回。

3.民事限制令的刑事記錄影響排除

專業依據：美國民事人身保護令的法律屬性、刑事檔案收錄范圍規范

解決方案：明確案中禁止共同居住的限制令屬于民事法庭簽發的人身安全約束措施，不屬于刑事處罰范疇，出具專項法律說明函闡明其民事救濟性質，徹底排除其對刑事記錄認定的干擾。

4.美簽申報的如實披露合規平衡

專業依據：《美國移民與國籍法》第 212 條、美國國務院領事事務局簽證審查規則

解決方案：制定 “官方無犯罪證明 + 事實情況說明 + 事件佐證材料” 的三重申報方案，既滿足如實披露的法定要求，又通過官方結論明確事件性質，降低簽證官的核查疑慮，避免因隱瞞記錄觸發拒簽甚至永久入境限制。

四、本案適用的權威法律依據

（一）美國聯邦法律與規則

1.美國聯邦執法體系刑事記錄認定規則：以 “有罪定罪（Conviction）” 作為犯罪記錄的唯一法定認定標準，僅出警、問詢后釋放且未提起公訴的，不構成刑事犯罪記錄。

2.《美國移民與國籍法》第 212 條：簽證申請人需如實披露過往刑事、涉警相關記錄，故意隱瞞重要事實可構成法定不可入境事由。

3.美國國務院領事事務局規范：官方出具的無犯罪記錄證明是評估簽證申請人品行合規性的核心材料。

（二）美國州級法律規則

1.事件發生地州刑事檔案管理規定：僅刑事公訴程序中的有罪判決信息納入公開犯罪記錄系統，民事限制令與警方調查留痕不收錄至犯罪記錄數據庫。

2.州執法部門非公民申請規則：非美國公民可憑有效護照、指紋信息及申請表格，申請屬地無犯罪記錄核查服務。

（三）中國涉外合規相關規定

1.《中華人民共和國出境入境管理法》相關規定：中國公民出境需符合目的地國家的入境審查要求，相關證明文件應依法合規辦理。

2.涉外公證文書管理規范：跨境使用的身份證明、佐證材料需符合翻譯公證與領事認證的法定要求。

五、基于本案經驗的權威實務建議

結合國樽美國辦公室多年北美跨境刑事合規服務經驗，針對有美國旅居史、需辦理赴美簽證或移民的群體，提出以下三點實務建議：

1.提前核查記錄狀態：在辦理簽證或移民手續前，可提前委托專業機構核查美國屬地的執法記錄狀態，明確過往涉警、涉民事事件的記錄性質，預留充足的合規處理時間，避免臨時辦理時延誤行程。

2.堅持如實披露原則：申請美簽時，對過往涉警事件需按領館要求如實申報，搭配官方無犯罪證明與專業情況說明可有效降低核查風險；故意隱瞞記錄反而可能導致拒簽，甚至觸發永久入境限制。

3.選擇屬地化專業渠道：美國無犯罪記錄證明分為聯邦與州級兩類，不同州的辦理規則、周期與認證要求各不相同，建議委托具備美國本地執業能力的團隊辦理，保障申請流程合規，有效縮短辦理周期。