黨的二十屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃的建議》提出，推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合。成果轉(zhuǎn)化，即“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”，是科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“橋梁”。本文旨在分析我國成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與成效，探討其中存在的具體問題，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

圖/中經(jīng)視覺

政策“組合拳”打破成果轉(zhuǎn)化壁壘

黨的十八大以來，我國為打通成果轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)難點(diǎn)，采取了一系列措施，取得了顯著成效。

第一，頂層設(shè)計(jì)逐漸完善，構(gòu)建起促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化政策的“四梁八柱”。我國已構(gòu)建起以《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為核心、多項(xiàng)行政法規(guī)和部門規(guī)章為配套的政策框架。2015年修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以法律形式明確市場(chǎng)主導(dǎo)、政府引導(dǎo)的功能定位，后續(xù)的《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》提供了更為具體的規(guī)定和行動(dòng)指南。2021年修訂的《中華人民共和國專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。”同年修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》新增“探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)制度”內(nèi)容。這套“組合拳”持續(xù)為科研單位和科研人員“放權(quán)松綁”，將成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放給高校院所，奠定了成果轉(zhuǎn)化的制度基礎(chǔ)。

第二，源頭供給能力提升，夯實(shí)成果轉(zhuǎn)化的“源頭活水”。一方面，我國全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量和強(qiáng)度持續(xù)提升，高水平國際期刊論文數(shù)量和國際專利申請(qǐng)量連續(xù)5年世界第一，為成果轉(zhuǎn)化積累了海量的創(chuàng)新資源；另一方面，相關(guān)政策推動(dòng)源頭供給由單一追求數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅赝诰颉⑦\(yùn)用、管理成果的應(yīng)用價(jià)值。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》強(qiáng)調(diào)“打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條”，《2024年知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》提出“以專利產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，全面梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利”。這些舉措為企業(yè)承接轉(zhuǎn)化成果提供了成果前提。

第三，大力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，形成多層次、多樣化的轉(zhuǎn)化平臺(tái)服務(wù)矩陣。在國家層面，布局建設(shè)一批國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、技術(shù)創(chuàng)新中心，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域開展共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化，為科技型中小企業(yè)孵化、培育和發(fā)展提供創(chuàng)新服務(wù)。在區(qū)域和機(jī)構(gòu)層面，積極發(fā)展大學(xué)科技園、企業(yè)孵化器、中試熟化基地、概念驗(yàn)證中心等，為早期成果提供概念驗(yàn)證、小試、中試、工程化開發(fā)等技術(shù)服務(wù)。同時(shí)，建設(shè)全國統(tǒng)一互聯(lián)互通的技術(shù)交易市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，完善國家科技成果項(xiàng)目庫，推動(dòng)非涉密科技成果信息的開放共享，有效降低產(chǎn)學(xué)研之間的信息不對(duì)稱，提升成果轉(zhuǎn)化的對(duì)接效率。

第四，科技金融服務(wù)不斷完善，為成果轉(zhuǎn)化提供關(guān)鍵的資金支持。設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，引導(dǎo)各方資本“投早、投小、投硬科技”。推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、質(zhì)押融資等金融創(chuàng)新工具，盤活高校院所的無形資產(chǎn)；依托科創(chuàng)板、北交所等資本市場(chǎng)，為轉(zhuǎn)化成果的科技型企業(yè)提供更便捷的融資渠道，形成“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”的良性循環(huán)。

第五，通過深化收入分配和人才評(píng)價(jià)改革，有效激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化熱情。2015年修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條規(guī)定：“科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬：（一）將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例。”同時(shí)，在2022年科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)中，明確將成果轉(zhuǎn)化等績(jī)效納入評(píng)價(jià)體系，破除以論文、專利數(shù)量為評(píng)價(jià)導(dǎo)向的傾向。

成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”梗阻多

盡管我國在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但一些問題依然存在。我國成果轉(zhuǎn)化率約35%，明顯低于發(fā)達(dá)國家水平。2022年，我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，其中，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%，仍存在較大提升空間。這種直觀的數(shù)據(jù)差距，顯示出我國成果轉(zhuǎn)化依然存在著諸多深層次的堵點(diǎn)與難點(diǎn)。

第一，科技端供給質(zhì)量有待提高，源頭創(chuàng)新與市場(chǎng)需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。高校院所特別是高校的科研任務(wù)主要源自競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目。這類項(xiàng)目更側(cè)重前沿理論探索和學(xué)術(shù)價(jià)值，對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求和市場(chǎng)應(yīng)用場(chǎng)景的調(diào)研不夠充分，導(dǎo)致部分科研成果雖然學(xué)術(shù)價(jià)值高，但其技術(shù)成熟度和市場(chǎng)適用性不足，難以直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。《2022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，“專利申請(qǐng)本身不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的”和“專利不能適應(yīng)市場(chǎng)需要”是制約高校院所專利轉(zhuǎn)化的兩大重要因素，在所有制約因素中分列第二位、第四位。

第二，企業(yè)端的成果承接意愿和能力不足。在承接意愿上，民營(yíng)企業(yè)在面對(duì)高校院所的不確定性較高的早期成果時(shí)，因擔(dān)心投入周期長(zhǎng)、失敗風(fēng)險(xiǎn)高，態(tài)度普遍審慎，甚至在合作談判中提出不切實(shí)際的“項(xiàng)目必須成功”要求，導(dǎo)致合作難以達(dá)成。國有企業(yè)受限于多種因素，對(duì)于長(zhǎng)周期、高投入的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，常常面臨盈利壓力與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的雙重顧慮，導(dǎo)致部分企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力不足。在承接能力上，我國部分企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)和投入水平相對(duì)不足，這直接限制了企業(yè)承接科技成果的能力。

第三，成果轉(zhuǎn)化的中間服務(wù)體系不健全。其一，高校院所內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等部門能力普遍不足，難以支撐成果轉(zhuǎn)化的需要。《2022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)能力不足是制約高校院所專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，位列所有制約因素的第三位。其二，中試熟化基地、概念驗(yàn)證中心、關(guān)鍵共性技術(shù)平臺(tái)、專利服務(wù)公司等服務(wù)平臺(tái)數(shù)量有限，服務(wù)能力參差不齊。其三，我國的金融體系尚未完全適應(yīng)科技長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)科技項(xiàng)目普遍存在“看不懂、不敢投”的問題，更偏好模式創(chuàng)新而非硬科技，導(dǎo)致大量有潛力的早期科技成果因缺少資金而難以啟動(dòng)轉(zhuǎn)化。

第四，成果轉(zhuǎn)化政策仍存梗阻，抑制各方轉(zhuǎn)化積極性。一方面，科技成果作為國有資產(chǎn)，其市場(chǎng)化定價(jià)存在不確定性。一些地區(qū)或企業(yè)由于缺乏清晰可操作的盡職免責(zé)“負(fù)面清單”，單位負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人員擔(dān)心轉(zhuǎn)化定價(jià)不當(dāng)或失敗會(huì)觸及“國有資產(chǎn)流失”的紅線，因此寧可讓成果閑置，“不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象依然普遍；另一方面，激勵(lì)政策在執(zhí)行中傳導(dǎo)不暢。部分單位由于內(nèi)部缺乏清晰透明的分配細(xì)則、擔(dān)心處理不當(dāng)引發(fā)內(nèi)部矛盾、與既有薪酬體系存在沖突等原因，科研人員獎(jiǎng)勵(lì)被截留或延遲兌現(xiàn)。名義上的高比例獎(jiǎng)勵(lì)，經(jīng)過層層克扣或折算后，最終到達(dá)發(fā)明人手中的收益往往有限，這極大地抑制了科研人員投身成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力。

多維發(fā)力構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化“生態(tài)圈”

為破解我國成果轉(zhuǎn)化面臨的系統(tǒng)性困境，打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的通道，須采取系統(tǒng)性思維，從創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、服務(wù)鏈和保障鏈等多個(gè)維度協(xié)同發(fā)力。

第一，強(qiáng)化需求牽引，改變當(dāng)前科技源頭供給與市場(chǎng)需求脫節(jié)的現(xiàn)狀，建立以產(chǎn)業(yè)真實(shí)需求為導(dǎo)向的科研模式。

建立“企業(yè)出題、協(xié)同答題”的科研組織模式。鼓勵(lì)行業(yè)龍頭企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，針對(duì)其面臨的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，凝煉背后的科學(xué)問題，形成科研攻關(guān)“榜單”，并向全國高校與科研院所“發(fā)榜”，使企業(yè)真正成為“出題人”。支持由企業(yè)牽頭、高校院所參與的創(chuàng)新聯(lián)合體，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵共性技術(shù)難題開展“有組織科研”，將市場(chǎng)需求直接嵌入科研活動(dòng)的全流程，從選題源頭解決“科研成果用不上”的問題。

進(jìn)一步深化科研人員與機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度改革。針對(duì)應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類科研人員，顯著提高專利產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、橫向課題貢獻(xiàn)以及為企業(yè)解決實(shí)際問題等指標(biāo)在職稱評(píng)定和績(jī)效考核中的權(quán)重。對(duì)于高校和科研院所等機(jī)構(gòu)，將其服務(wù)國家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成效，尤其是成果轉(zhuǎn)化合同金額、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率等，作為財(cái)政撥款、資源配置和領(lǐng)導(dǎo)班子考核的依據(jù)，形成強(qiáng)有力的“指揮棒”效應(yīng)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源向成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用一線傾斜。

第二，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，提升我國企業(yè)對(duì)原創(chuàng)科技成果的承接能力。

加大研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收減免等普惠性支持政策的力度，正向激勵(lì)企業(yè)持續(xù)增加研發(fā)投入。設(shè)立專項(xiàng)資金，對(duì)購買高校院所科技成果并成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)項(xiàng)目，提供一定比例的后補(bǔ)助或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，以降低企業(yè)承接早期成果的風(fēng)險(xiǎn)和成本。鼓勵(lì)國有企業(yè)，尤其是中央企業(yè)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，設(shè)立內(nèi)部成果轉(zhuǎn)化基金，建立針對(duì)創(chuàng)新投入的“長(zhǎng)周期”考核機(jī)制，寬容成果轉(zhuǎn)化過程中的不確定性和失敗風(fēng)險(xiǎn)。

鼓勵(lì)和支持產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)及行業(yè)龍頭企業(yè)自主建設(shè)或聯(lián)合共建一批高水準(zhǔn)、開放性的中試熟化基地與概念驗(yàn)證中心。針對(duì)這類為行業(yè)提供公共服務(wù)的平臺(tái)，政府應(yīng)制定明確的開放共享標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于符合標(biāo)準(zhǔn)的平臺(tái)，在土地使用、資金支持、設(shè)備采購等方面給予重點(diǎn)扶持，使其成為區(qū)域內(nèi)中小科技型企業(yè)共享的“公共實(shí)驗(yàn)室”，助力這些企業(yè)以低成本、高效率的方式跨越“死亡之谷”，加速技術(shù)迭代和產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)程。

第三，構(gòu)建專業(yè)化服務(wù)體系，打通科研與產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)、人才、金融壁壘。

布局建設(shè)高水平應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。借鑒德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、比利時(shí)微電子研究中心（IMEC）等國際成功經(jīng)驗(yàn)，圍繞我國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈（如集成電路、生物醫(yī)藥、工業(yè)軟件等），布局建設(shè)一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。這類機(jī)構(gòu)應(yīng)具有“企業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)作”的特點(diǎn)，不以發(fā)表論文為主要目標(biāo)，聚焦于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵工藝的研發(fā)與工程化，專門承接高校院所的早期原創(chuàng)成果，進(jìn)行二次開發(fā)和系統(tǒng)集成，形成可供企業(yè)后續(xù)應(yīng)用的成熟技術(shù)包和解決方案，填補(bǔ)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化之間的巨大技術(shù)斷層。

大力培育專業(yè)化、復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍。設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)碩士、博士專業(yè)學(xué)位，培育專業(yè)化技術(shù)經(jīng)理人。改革高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的人員構(gòu)成與激勵(lì)機(jī)制，支持其進(jìn)行公司化改制，引入市場(chǎng)化薪酬體系，吸引既懂技術(shù)、又懂市場(chǎng)、精通法律金融的復(fù)合型人才加入。探索“技術(shù)經(jīng)紀(jì)+股權(quán)投資”等服務(wù)新模式，允許技術(shù)經(jīng)理人以智力或服務(wù)入股，將其個(gè)人收益與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益深度綁定。

發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿作用，改變直接投資項(xiàng)目的做法，更多地以“母基金”形式投資市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，并對(duì)其設(shè)置投資早期、硬科技項(xiàng)目的比例要求，避免體量龐大、更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的政府引導(dǎo)基金擠壓其他市場(chǎng)化基金的生存空間。全面推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等金融工具，盤活高校院所的“專利存量”。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)針對(duì)成果轉(zhuǎn)化失敗的保險(xiǎn)產(chǎn)品。

第四，深化管理制度改革，形成成果轉(zhuǎn)化的制度保障。

加快推動(dòng)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度的全面落地。在此基礎(chǔ)上，通過出臺(tái)明確的法律或行政法規(guī)，建立具體、可操作的盡職免責(zé)“負(fù)面清單”。清單明確列出“利益輸送”“違反決策程序”“惡意低價(jià)轉(zhuǎn)讓”等失職情形。對(duì)于清單之外的、遵循了單位內(nèi)部規(guī)程的成果轉(zhuǎn)化行為，即使最終轉(zhuǎn)化效果不佳甚至造成損失，也應(yīng)推定為“已盡職”，免除單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)經(jīng)辦人員的管理責(zé)任。

深入落實(shí)收益分配政策。指導(dǎo)并督促高校院所、企業(yè)制定清晰、透明且易于操作的內(nèi)部收益分配辦法，確保對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)能夠及時(shí)、足額地發(fā)放到位，杜絕“政策紅包”在執(zhí)行中縮水。

（中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副院長(zhǎng)、研究員 魯曉；本文第二作者為中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 何子豪）