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東方富海(蕪湖)股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙):
經查,我局發(fā)現(xiàn)你單位在從事私募基金業(yè)務活動中,存在未按規(guī)定開展投資者適當性管理工作的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十一條第一款、第十二條、第十六條第一款的規(guī)定。
同時,我局還關注到你單位存在出資并擔任未備案有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人,且該未備案有限合伙企業(yè)存在外部出資人并對外投資的情形。
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你單位采取責令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你單位應在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2026年4月7日
天眼查信息顯示,東方富海 (蕪湖) 股權投資基金管理企業(yè) (有限合伙) ,成立于2010年,蕪湖市富海久泰投資咨詢成員,位于安徽省蕪湖市,是一家以從事商務服務業(yè)為主的企業(yè),經營范圍包含受托管理股權投資基金,從事股權投資,投融資管理及相關咨詢服務等。
來源:安徽證監(jiān)局、天眼查
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