近日，北京國樽律師事務(wù)所代理的山東某商貿(mào)公司哈薩克斯坦市場競爭對手法律盡調(diào)項目正式辦結(jié)。國樽律所涉外團隊依托覆蓋 “一帶一路” 沿線國家的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與跨境合規(guī)專業(yè)能力，圓滿完成全維度法律盡調(diào)工作，向委托人交付了專業(yè)合規(guī)的雙語盡調(diào)報告與定制化風(fēng)險防控方案，獲得委托人的高度認(rèn)可。

案件梳理

委托人系山東某主營對哈薩克斯坦進(jìn)出口業(yè)務(wù)的商貿(mào)公司，為優(yōu)化自身跨境市場競爭策略、防范跨境貿(mào)易經(jīng)營風(fēng)險，委托國樽律所對其在哈薩克斯坦市場的核心競爭對手開展全面法律盡調(diào)，并出具符合中哈兩國合規(guī)要求的專業(yè)盡調(diào)報告。

1.2024 年 8 月 27 日：委托人與國樽律所正式簽署委托協(xié)議，委托啟動哈薩克斯坦競爭對手法律盡調(diào)專項項目；

2.2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：國樽律所涉外團隊組建專項項目組，梳理委托人核心需求，明確盡調(diào)范圍與合規(guī)框架，聯(lián)動哈薩克斯坦本地聯(lián)盟律所完成項目前期籌備工作；

3.2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：項目組完成目標(biāo)企業(yè)主體資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營合規(guī)性、涉訴仲裁情況、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、稅務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)負(fù)債情況、行政處罰記錄等多維度盡調(diào)工作，同步核實哈薩克斯坦當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，全面排查目標(biāo)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險與經(jīng)營情況；

4.2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：完成盡調(diào)報告的撰寫、多輪專業(yè)復(fù)核與雙語翻譯校準(zhǔn)，形成符合中哈兩國合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的中文 + 哈薩克語雙語盡調(diào)報告，同步配套定制化的風(fēng)險防控與商業(yè)決策建議；

5.2025 年 10 月 29 日：向委托人正式交付完整盡調(diào)報告與配套方案，項目順利辦結(jié)。

辦案律師解讀

1.跨境盡調(diào)合規(guī)體系搭建

針對哈薩克斯坦民商法、商事公司、貿(mào)易監(jiān)管、稅務(wù)等相關(guān)法律法規(guī)，搭建適配中哈兩國合規(guī)要求的盡調(diào)框架，嚴(yán)格規(guī)避跨境盡調(diào)的合規(guī)風(fēng)險，確保盡調(diào)全流程的合法性與專業(yè)性。

2.全維度盡調(diào)覆蓋

本次盡調(diào)涵蓋目標(biāo)企業(yè)主體資格與存續(xù)狀態(tài)、股權(quán)架構(gòu)與實際控制人、經(jīng)營資質(zhì)與行政許可、重大合同履約情況、涉訴與仲裁記錄、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、稅務(wù)與社保合規(guī)、核心資產(chǎn)與負(fù)債情況、歷史行政處罰記錄等核心維度，全面還原目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營全貌與潛在風(fēng)險。

3.全球資源聯(lián)動優(yōu)勢

依托國樽律所覆蓋 106 個國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)動哈薩克斯坦本地聯(lián)盟律所，精準(zhǔn)獲取當(dāng)?shù)毓俜降怯浶畔ⅰ⑺痉ú门袛?shù)據(jù)與監(jiān)管合規(guī)要求，解決跨境信息不對稱的行業(yè)痛點，確保盡調(diào)信息的真實性、時效性與完整性。

4.定制化商業(yè)支撐方案

結(jié)合委托人的跨境貿(mào)易業(yè)務(wù)場景與核心需求，針對盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)企業(yè)合規(guī)漏洞、經(jīng)營風(fēng)險、市場競爭優(yōu)劣勢，出具可落地的市場競爭策略建議與跨境經(jīng)營風(fēng)險防控方案，為委托人的商業(yè)決策提供全面的法律支撐。

合規(guī)與法律依據(jù)

1.《中華人民共和國律師法》第二十八條：律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務(wù)，包括就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，辦理委托的其他法律事務(wù)，維護委托人的合法權(quán)益。

2.哈薩克斯坦《民法典》《商事公司法》：關(guān)于企業(yè)主體資格、股權(quán)登記、經(jīng)營合規(guī)、民事權(quán)利義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，為目標(biāo)企業(yè)主體信息與經(jīng)營合規(guī)性盡調(diào)提供當(dāng)?shù)胤梢罁?jù)。

3.哈薩克斯坦《稅務(wù)法典》《勞動法典》：關(guān)于企業(yè)稅務(wù)繳納、社保合規(guī)的相關(guān)規(guī)定，為目標(biāo)企業(yè)合規(guī)性核查提供法律支撐。

4.中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國《關(guān)于促進(jìn)和相互保護投資的協(xié)定》：為中哈兩國跨境商業(yè)活動的合規(guī)性提供雙邊條約依據(jù)，保障中國企業(yè)在哈薩克斯坦的合法商業(yè)權(quán)益。

封躍平

國樽律師事務(wù)所-全球管委會主席

福布斯出海全球化領(lǐng)軍人物TOP30

職業(yè)領(lǐng)域：跨國企業(yè)并購、涉外法律服務(wù)、公司治理、知識產(chǎn)權(quán)、涉外企業(yè)注冊、跨境投資等

國樽律師事務(wù)所是深耕涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)律所，以 “立足中國，服務(wù)全球” 為宗旨，構(gòu)建起覆蓋 106 個國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地?fù)碛兄痹O(shè)分支機構(gòu)與本土執(zhí)業(yè)團隊，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團隊。

國樽律所涉外企業(yè)服務(wù)團隊經(jīng)驗豐富，精通美國、新加坡、歐洲等多個國家及地區(qū)的企業(yè)注冊規(guī)則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規(guī)審核、材料提交、流程跟進(jìn)、后續(xù)配套”一站式涉外企業(yè)注冊服務(wù)，尤其擅長美國各州企業(yè)注冊代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門注冊州的規(guī)則與流程，能夠精準(zhǔn)適配客戶需求，高效完成注冊事宜。多位律師入選北京市律師協(xié)會涉外律師人才庫，斬獲錢伯斯、ALB、LEGALBAND 等國際權(quán)威獎項認(rèn)可，服務(wù)客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂高等世界知名企業(yè)，以及各類跨境創(chuàng)業(yè)個人、中小企業(yè)。

作為 “一帶一路” 十周年企業(yè)家大會唯一簽約中方律所，國樽聚焦跨境投資并購、涉外企業(yè)注冊、國際貿(mào)易合規(guī)、國際商事爭議解決等核心涉外業(yè)務(wù)，深度適配不同法域監(jiān)管要求，憑借熟悉各國企業(yè)注冊規(guī)則、跨境服務(wù)網(wǎng)絡(luò)完善的優(yōu)勢，為中國公民、企業(yè)“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業(yè)注冊、跨境創(chuàng)業(yè)布局高效落地，是跨境經(jīng)營、投資的可靠法律伙伴。