罰單背后，暴露的是部分券商“重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)內(nèi)控”的慣性思維。分支機(jī)構(gòu)作為業(yè)務(wù)前線，往往承受業(yè)績(jī)高壓，易滋生為沖規(guī)模而忽視流程規(guī)范、投資者適當(dāng)性管理松懈等問(wèn)題...
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星沙時(shí)報(bào) 2026-06-12 15:44:36
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每日經(jīng)濟(jì)新聞 2026-06-11 16:39:10
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