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撰文 |張?zhí)炱?/strong>

責(zé)編|李珊珊

1月23日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）發(fā)布了2026年首批關(guān)于科研不端行為的處理結(jié)果通報(bào)。本次通報(bào)共20起案件，涉及46名學(xué)者，覆蓋北京、上海等科研重鎮(zhèn)，也延伸至甘肅、云南等地的高校和醫(yī)療機(jī)構(gòu)[1]。

01 論文造假與評(píng)審違規(guī)仍突出，購買代寫服務(wù)的情況仍存在

在違規(guī)類型方面，本次通報(bào)的案件中，論文與數(shù)據(jù)造假仍是最為突出的問題，共7起，占比35%。違規(guī)手段不僅包括圖片抄襲和數(shù)據(jù)篡改，還延伸到數(shù)據(jù)買賣、委托第三方代投以及擅自掛名等行為。

評(píng)審環(huán)節(jié)的違規(guī)案件共6起，占比30%，主要表現(xiàn)為打探信息、實(shí)施請(qǐng)托或違反回避和保密規(guī)定。此類行為處罰力度普遍較重，甚至出現(xiàn)了取消國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審專家資格的案例。反映出基金委對(duì)評(píng)審公正性的高度重視。

項(xiàng)目申請(qǐng)書不端問題共有5起，占比25%。其中一個(gè)案例中，通報(bào)一次性點(diǎn)名了13位抄襲他人申請(qǐng)書內(nèi)容的申請(qǐng)人，對(duì)相關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)予以撤銷（均未獲資助），并取消上述人員國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)和參與申請(qǐng)資格3年。與此同時(shí)，本次通報(bào)中仍出現(xiàn)了購買代寫服務(wù)的情況，說明在項(xiàng)目申報(bào)過程中，圍繞申請(qǐng)書文本的違規(guī)操作仍然存在。

與以往部分通報(bào)相比，本次通報(bào)在信息披露上更為簡(jiǎn)略，未列出涉事論文、具體違規(guī)經(jīng)過及完整單位信息，這也使得外界難以對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)。

02 多位評(píng)審專家被取消資格，有人被永久取消評(píng)審及申報(bào)資格

在2026年首批科研不端行為案件通報(bào)中的一個(gè)明顯特征是：基金委對(duì)評(píng)審專家違規(guī)行為的查處力度明顯加大。

歷次通報(bào)中，取消自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)和參與申請(qǐng)資格3至5年的案例較為常見，針對(duì)評(píng)審專家資格的處罰則相對(duì)少見。自2025年首批通報(bào)以來直到目前，基金委已連續(xù)對(duì)多名評(píng)審專家作出處分。

本次通報(bào)中，北京某高校李俊發(fā)因在2022-2024自然科學(xué)基金通訊評(píng)審期間，違反《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審專家行為規(guī)范》《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密管理辦法》之規(guī)定和《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審專家公正性承諾書》約定，被處以“永久取消”國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審專家及項(xiàng)目申請(qǐng)資格的頂格處罰，并給予通報(bào)批評(píng)。

永久取消評(píng)審專家資格的處罰在歷次通報(bào)中并不多見。上一次類似案例出現(xiàn)在2025年第一批通報(bào)，當(dāng)時(shí)上海某高校特聘主任醫(yī)師邊中啟，因在2023年通訊評(píng)審期間違反評(píng)審專家回避與保密規(guī)定，被永久取消了評(píng)審資格及基金申請(qǐng)參與資格。而更早的通報(bào)中，沒有出現(xiàn)過如此嚴(yán)厲的處理[2]。

除了對(duì)個(gè)別嚴(yán)重違規(guī)者的頂格處理之外，本次通報(bào)中，圍繞評(píng)審環(huán)節(jié)違規(guī)行為，基金委在本次通報(bào)中也開出了多張長(zhǎng)周期的罰單。

四川某高校的余志祥在2024年評(píng)審期間，不僅為他人申請(qǐng)項(xiàng)目向潛在評(píng)審專家打探信息、實(shí)施請(qǐng)托，且干擾妨礙調(diào)查，被同時(shí)取消申請(qǐng)資格與評(píng)審專家資格7年，給予通報(bào)批評(píng)。在過去的案例通報(bào)中，取消國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審資格7年的，只有2025年江西某高校廖潤(rùn)華一個(gè)案例，其他都在5年和5年以下。

此外，本次通報(bào)中，上海某高校的李金寶（2021-2024評(píng)審），以及陜西某高校的馬曉華（2025年評(píng)審），都因在評(píng)審期間為他人申請(qǐng)項(xiàng)目向潛在評(píng)審專家專家請(qǐng)托、打招呼或打探信息，各被取消申請(qǐng)資格與評(píng)審專家資格5年，給予通報(bào)批評(píng)。

廣東某高校的曾媛在2024年的基金項(xiàng)目評(píng)審過程中，因未能遵守《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審專家行為規(guī)范》，被處以暫停評(píng)審專家資格3年，并同步取消項(xiàng)目申請(qǐng)和參與資格3年的處理。

03 三年整治“打招呼”

值得注意的是，本次通報(bào)中被處以取消評(píng)審資格5年和7年的案例，均因評(píng)審專家在為他人申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)實(shí)施請(qǐng)托而受到處罰。而在以往通報(bào)中，極少出現(xiàn)因此類行為被直接處以5年或7年取消評(píng)審資格處罰的情況。

這種顯著增強(qiáng)的懲處力度進(jìn)一步反映了基金委對(duì)于杜絕“打招呼”類干擾評(píng)審公正行為越來越堅(jiān)定的決心。

《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》（簡(jiǎn)稱《處理辦法》）在2022年修訂后，將“打探、打招呼、請(qǐng)托、賄賂、利益交換”等干擾科研評(píng)審公正的行為，明確納入科研不端范疇并予以懲戒[3]。

根據(jù)《處理辦法》，違反評(píng)審行為規(guī)范的情形主要包括：違反保密或回避規(guī)定，打擊報(bào)復(fù)、誣陷或故意損毀申請(qǐng)者名譽(yù)，由他人代為評(píng)審，因接受請(qǐng)托等原因進(jìn)行不公正評(píng)審，利用工作便利謀取不正當(dāng)利益，以及其他違反評(píng)審行為規(guī)范的情形。

評(píng)審專家一旦在履職過程中違反評(píng)審行為規(guī)范，將面臨不同層次的處分：違反規(guī)定的，可取消評(píng)審專家資格二至五年，并給予警告、內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或者通報(bào)批評(píng)。情節(jié)較重的，取消資格期限延長(zhǎng)至五至七年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或者通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，則不再聘請(qǐng)為評(píng)審專家，并給予通報(bào)批評(píng)。

在此基礎(chǔ)上，2023年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)又發(fā)布《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單》，對(duì)科研人員、依托單位、評(píng)審專家及基金委工作人員等主體涉及的24類請(qǐng)托行為作出明確界定，并針對(duì)評(píng)審專家被“打招呼”問題開展專項(xiàng)整治[4]。

本次通報(bào)中，幾位因在他人申請(qǐng)項(xiàng)目過程中向潛在評(píng)審專家請(qǐng)托、打招呼而受罰的專家，基本都發(fā)生在2024、2025年的評(píng)審工作中。這一方面說明請(qǐng)托情況難以禁絕，一方面也說明，基金委對(duì)此問題的重視。

2023年，開展“打招呼”問題專項(xiàng)整治期間，自然科學(xué)基金委主任竇賢康曾表示，專項(xiàng)整治工作確實(shí)取得了成果，但還需要持續(xù)投入，“這個(gè)效果不能是曇花一現(xiàn)，我們將采取更加有力的措施”[5]。

同年的一次會(huì)議上，當(dāng)被問及如何處理評(píng)審專家被“打招呼”問題時(shí)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人同樣直言：“教育千遍，不如問責(zé)一人”[6]。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). (2026年1月23日). 案件通報(bào)（2026年第1批）. 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).

[2] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). (2025年4月11日). 案件通報(bào)（2025年第1批）. 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).

[3] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). (2022年12月6日). 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法（國(guó)科金發(fā)誠〔2022〕53號(hào)）.

[4] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). (2023年5月16日). 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審請(qǐng)托行為禁止清單（征求意見稿）發(fā)布. 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).

[5] 新華網(wǎng). (2023, August 14). 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)：重拳整治科研項(xiàng)目評(píng)審““打招呼””.

[6] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). (2023年5月24日).回應(yīng)科研人員重點(diǎn)關(guān)切︱系列問答 本期主題：防范治理評(píng)審專家被“打招呼” 自然科學(xué)基金委推出系列新舉措.