注：封面AI設(shè)計(jì)。寫(xiě)在文首，新疆不存在所謂“強(qiáng)迫勞動(dòng)”問(wèn)題。UFLPA本質(zhì)上屬于美國(guó)單邊立法和長(zhǎng)臂管轄措施。本文僅基于美國(guó)海關(guān)（CBP）公開(kāi)發(fā)布的執(zhí)法文件，對(duì)其監(jiān)管邏輯及對(duì)國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際影響進(jìn)行分析，不代表對(duì)相關(guān)立法依據(jù)、事實(shí)認(rèn)定或執(zhí)法立場(chǎng)的認(rèn)可。

1/ 我是最航運(yùn)丹尼斯。當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月12日，美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局（CBP）發(fā)布了一份重磅文件——《CBP Forced Labor Enforcement Operational Guidance for Importers》（進(jìn)口商強(qiáng)迫勞動(dòng)執(zhí)法操作指南）。這份長(zhǎng)達(dá)79頁(yè)的指南，專(zhuān)門(mén)針對(duì)涉及所謂強(qiáng)迫勞動(dòng)問(wèn)題的貨物扣留（Detention）、調(diào)查（Investigation）、復(fù)審（Review）以及放行（Release）流程，為進(jìn)口商提供了迄今最系統(tǒng)、最完整的官方操作指引。

對(duì)于正在應(yīng)對(duì)《維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)預(yù)防法》（UFLPA）相關(guān)問(wèn)詢(xún)的美國(guó)進(jìn)口商、貿(mào)易合規(guī)團(tuán)隊(duì)、報(bào)關(guān)行以及海關(guān)律師而言，這是一份必讀文件。

文件首次系統(tǒng)公開(kāi)了：

? UFLPA如何執(zhí)法

? WRO（暫扣令）如何執(zhí)法

? CAATSA如何執(zhí)行

? 被扣貨后如何申請(qǐng)復(fù)審

? 需要提交哪些證明材料

? CBP內(nèi)部由誰(shuí)負(fù)責(zé)審核

? 哪些證據(jù)最具說(shuō)服力

2/ 這份文件釋放了什么信號(hào)？

最重要的一點(diǎn)：美國(guó)并沒(méi)有放松強(qiáng)迫勞動(dòng)執(zhí)法。相反，正在把過(guò)去帶有較強(qiáng)個(gè)案色彩的執(zhí)法模式，逐步變成更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、體系化執(zhí)法。

文件明確指出：進(jìn)口商必須承擔(dān)“合理注意義務(wù)（Reasonable Care）”。

不僅需要提供正確的稅號(hào)、申報(bào)價(jià)值和貿(mào)易文件，還必須能夠證明商品供應(yīng)鏈不存在強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。換句話說(shuō)：未來(lái)CBP的邏輯可能越來(lái)越簡(jiǎn)單：

證明責(zé)任不在海關(guān)，而在進(jìn)口商。

對(duì)于很多美國(guó)進(jìn)口商來(lái)說(shuō)：如果無(wú)法證明供應(yīng)鏈合規(guī)，僅僅說(shuō)“我不知道”已經(jīng)越來(lái)越難成為理由。

3/ UFLPA最關(guān)鍵的變化

在美國(guó)海關(guān)視角，過(guò)去很多企業(yè)認(rèn)為：只要工廠不在新疆就沒(méi)問(wèn)題。但CBP此次再次強(qiáng)調(diào)：審查對(duì)象不僅僅是成品。

還包括：

? 原材料

? 中間產(chǎn)品

? 零部件

? 上游供應(yīng)商

只要供應(yīng)鏈任何一個(gè)環(huán)節(jié)涉及新疆，或者涉及UFLPA實(shí)體名單企業(yè)，都可能觸發(fā)審查。這也是為什么很多企業(yè)會(huì)遇到一種情況：最終產(chǎn)品完全在東南亞生產(chǎn)。但仍然收到CBP調(diào)查。原因可能就在于上游原材料。

4/ Potential Input 與 Direct Input

文件首次明確區(qū)分了兩種不同情況。

Potential Input （潛在關(guān)聯(lián)）

CBP掌握的信息顯示：貨物供應(yīng)鏈可能與新疆或?qū)嶓w名單企業(yè)存在關(guān)聯(lián)。此時(shí)CBP通常會(huì)先扣貨。然后要求進(jìn)口商提交材料解釋。

Direct Input （直接關(guān)聯(lián)）

CBP已經(jīng)掌握較明確證據(jù)。認(rèn)定貨物或相關(guān)投入品直接涉及新疆或?qū)嶓w名單企業(yè)。此時(shí)可能直接進(jìn)入排除程序。對(duì)于很多進(jìn)口商來(lái)說(shuō)：真正麻煩的往往不是第二種。

而是第一種。因?yàn)槠髽I(yè)根本不知道：自己到底被懷疑到了哪一層供應(yīng)商。而想要自證清白，則必須把整個(gè)供應(yīng)鏈重新梳理一遍。

5/ 被扣貨以后怎么辦？

文件給出了非常明確的時(shí)間表。

第一步：收到 Detention Notice

CBP正式發(fā)出扣貨通知。說(shuō)明貨物進(jìn)入審查程序。

第二步：30天內(nèi)作出選擇

企業(yè)需要在30天內(nèi)決定下一步行動(dòng)。通常有三種選擇：

? 出口退運(yùn)

? 銷(xiāo)毀貨物

? 提交申訴材料

如果30天內(nèi)沒(méi)有采取行動(dòng)。貨物可能被正式排除入境決定不允許這批貨進(jìn)入美國(guó)。

第三步：申請(qǐng)復(fù)審

CBP明確區(qū)分兩種不同類(lèi)型的復(fù)審。

Applicability Review

企業(yè)主張：我的貨物根本不屬于UFLPA適用范圍。

此時(shí)企業(yè)需要證明：整個(gè)供應(yīng)鏈均未涉及新疆地區(qū)或?qū)嶓w名單企業(yè)。重點(diǎn)在于：證明“不適用”。

Exception Review

企業(yè)承認(rèn)：供應(yīng)鏈確實(shí)涉及相關(guān)地區(qū)或相關(guān)企業(yè)。

但希望證明：貨物并非由強(qiáng)迫勞動(dòng)生產(chǎn)。這一標(biāo)準(zhǔn)非常高。CBP要求企業(yè)提供：

Clear and Convincing Evidence（明確且令人信服的證據(jù)）。

簡(jiǎn)單理解：不僅要解釋。還要拿出足夠強(qiáng)的證據(jù)鏈證明。

6/ CBP最看重什么證據(jù)？

很多企業(yè)過(guò)去習(xí)慣提交：

? 聲明函

? 承諾書(shū)

? 供應(yīng)商保證函

但這份文件明確提醒：僅靠聲明遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

CBP特別指出：

? Affidavit（宣誓聲明）

? 打碼文件

? 未翻譯文件

通常不足以支撐復(fù)審。

CBP真正關(guān)注的是：完整供應(yīng)鏈追溯材料。

例如：

? 采購(gòu)訂單

? 發(fā)票

? 采購(gòu)合同

? 生產(chǎn)工單

? 提單

? 支付記錄

? 原產(chǎn)地證明

? 運(yùn)輸記錄

并且要求：從原材料開(kāi)始，一路追溯到最終產(chǎn)品。對(duì)于許多企業(yè)而言。最大的難度往往不是提交文件。而是供應(yīng)鏈本身未必具備完整的追溯能力。

7/ 一個(gè)值得關(guān)注的新信號(hào)

文件首次公開(kāi)鼓勵(lì)企業(yè)采用：Isotopic Testing（同位素檢測(cè)）

CBP認(rèn)為：這種技術(shù)能夠幫助識(shí)別原材料來(lái)源。并用于驗(yàn)證供應(yīng)鏈真實(shí)性。這意味著：未來(lái)相關(guān)調(diào)查可能正在從：“文件審查時(shí)代” 逐步進(jìn)入 “科學(xué)取證時(shí)代”。過(guò)去依賴(lài)紙面文件解釋的方式。未來(lái)可能面臨越來(lái)越嚴(yán)格的驗(yàn)證要求。

8/ 最航運(yùn)點(diǎn)評(píng)

這份79頁(yè)指南真正值得關(guān)注的地方，并不是新增了什么法律。而是CBP正在把過(guò)去依賴(lài)個(gè)案經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)法模式，逐步變成標(biāo)準(zhǔn)化、可復(fù)制、可規(guī)模化的執(zhí)法體系。

對(duì)于美國(guó)進(jìn)口商而言，未來(lái)被查后如何應(yīng)對(duì)，已經(jīng)有了越來(lái)越清晰的劇本。

而對(duì)于中國(guó)出口企業(yè)而言，這份文件釋放出的信號(hào)，或許已經(jīng)不僅僅局限于UFLPA。過(guò)去，很多企業(yè)關(guān)注的是產(chǎn)品是否合規(guī)。如今，越來(lái)越多的出口目的地監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始關(guān)注供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裢该鳌?/strong>

過(guò)去，企業(yè)需要證明貨物符合標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)，企業(yè)可能還需要證明：原材料來(lái)自哪里；零部件來(lái)自哪里；供應(yīng)商是誰(shuí)；整個(gè)生產(chǎn)鏈條如何流轉(zhuǎn)。

很多人認(rèn)為未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。但從美國(guó)海關(guān)這份79頁(yè)指南來(lái)看，供應(yīng)鏈透明度、可追溯能力以及合規(guī)管理能力，正在成為新的貿(mào)易門(mén)檻。

今天是UFLPA。明天可能是碳足跡。后天可能是ESG、原產(chǎn)地、供應(yīng)鏈安全或其他合規(guī)要求。越來(lái)越多的監(jiān)管機(jī)構(gòu)查的已經(jīng)不只是產(chǎn)品本身。而是產(chǎn)品背后的整個(gè)供應(yīng)鏈。

9/ 聲明： 本公眾號(hào)內(nèi)容主要圍繞全球航運(yùn)、物流、供應(yīng)鏈及相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的信息分享與行業(yè)交流，部分內(nèi)容基于公開(kāi)資料、市場(chǎng)數(shù)據(jù)及行業(yè)動(dòng)態(tài)整理，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)與行業(yè)觀察，不構(gòu)成任何投資建議、交易建議或其他商業(yè)決策依據(jù)。國(guó)際貿(mào)易、航運(yùn)市場(chǎng)、能源價(jià)格及全球供應(yīng)鏈環(huán)境等均具有較大不確定性，相關(guān)分析與判斷存在時(shí)效性與局限性，請(qǐng)讀者結(jié)合自身情況獨(dú)立判斷并注意風(fēng)險(xiǎn)。本公眾號(hào)內(nèi)容僅供行業(yè)交流與學(xué)習(xí)參考，不從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編發(fā)布服務(wù)。轉(zhuǎn)載內(nèi)容如涉及版權(quán)問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系處理。