北京
又一名基金經理因觸碰“老鼠倉”紅線遭處罰。
6月29日，中國證券監督管理委員會深圳監管局（下稱“深圳證監局”）發布一則行政處罰決定書，針對張堃涉嫌利用未公開信息交易股票和基金從業人員未按規定申報投資案進行立案調查，決定對其責令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以34萬元罰款。當事人未提出陳述申辯意見及聽證申請。本案現已調查、辦理終結。
根據決定書披露的信息，當事人張堃，男，2014年5月至2023年10月為公募基金從業人員。2020年5月至2023年10月，張堃擔任三只公募基金的基金經理，具有三只公募基金的查詢、操作權限，知悉其投資決策、交易執行、成交情況、持倉情況等未公開信息。
經監管查明，在2015年3月至2023年8月長達8年多的時間里，張堃先后實際控制并使用“顧某珍”、“謝某春”、“羅某峰”、“鄭某華”（兩個不同賬戶）、“姚某”及“趙某華”等共計七個他人名下的證券賬戶。
案涉期間，張堃利用相關未公開信息，控制使用“鄭某華”證券賬戶、“鄭某華”證券賬戶、“姚某”證券賬戶及“趙某華”證券賬戶與其管理的三只基金發生趨同交易，趨同交易金額768.56萬元，趨同交易盈利7.52萬元。此外，張堃控制使用上述“鄭某華”等七個證券賬戶進行證券投資，但事先未向所任職基金公司申報。
對此，深圳證監局決定，就利用未公開信息交易的行為，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，對張堃責令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以28萬元罰款。就未按規定申報投資的行為，依據《基金法》第一百二十條第一款的規定，對張堃責令改正，并處以6萬元罰款。綜上，張堃最終被責令改正，合計被沒收違法所得及罰款共41.52萬元，并被要求在15日內將款項匯交國庫。
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