編者按：

乘風(fēng)“十五五”規(guī)劃開(kāi)局之勢(shì)，深耕金融“五篇大文章”縱深之路，提高資本市場(chǎng)制度包容性適應(yīng)性等改革蹄疾步穩(wěn)、提質(zhì)增效。為深度展現(xiàn)券商擔(dān)當(dāng)，證券時(shí)報(bào)攜手中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推出“做好‘五篇大文章’ 賦能新質(zhì)生產(chǎn)力”專欄——以資本市場(chǎng)制度革新為出發(fā)點(diǎn)，深度挖掘證券業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐與鮮活案例，以優(yōu)質(zhì)金融活水精準(zhǔn)賦能新質(zhì)生產(chǎn)力，助推我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。本篇為系列報(bào)道第5篇，敬請(qǐng)垂閱。

在證券行業(yè)，AI技術(shù)已從“可選項(xiàng)”變?yōu)椤氨剡x項(xiàng)”。如何讓算法與智能切實(shí)賦能一線？東方證券的答案是：將數(shù)字化定位為核心戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力，以“東方大腦”為引擎，構(gòu)建覆蓋客戶服務(wù)、投資研究、風(fēng)險(xiǎn)管理等全業(yè)務(wù)鏈條的AI能力矩陣。

“AI將驅(qū)動(dòng)證券行業(yè)價(jià)值鏈從‘信息中介’向‘智能服務(wù)’與‘生態(tài)連接’躍遷?！睎|方證券首席信息官褚衛(wèi)忠告訴證券時(shí)報(bào)記者，“行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力將演變?yōu)閿?shù)據(jù)治理、算法迭代與生態(tài)連接能力?！?/strong>

從全資產(chǎn)覆蓋的投資交易到“千人千面”的智能投顧，從業(yè)技融合的敏捷組織到體系化的AI治理——東方證券正以“科技賦能”，將數(shù)字金融轉(zhuǎn)化為可感知的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，為服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力注入強(qiáng)勁動(dòng)能。

構(gòu)筑“東方大腦”：以場(chǎng)景化智能體重塑金融服務(wù)

自2020年啟動(dòng)研發(fā)以來(lái)，“東方大腦”AI平臺(tái)持續(xù)迭代，已深入滲透東方證券一線業(yè)務(wù)員工的日常工作。

在客戶服務(wù)端，員工借助平臺(tái)的智能投顧、客戶畫像、個(gè)性化推薦等功能，實(shí)現(xiàn)了“千人千面”的精準(zhǔn)服務(wù)；在投資研究端，投研人員利用平臺(tái)的研報(bào)解讀、因子挖掘、智能詢報(bào)價(jià)等應(yīng)用，秒級(jí)處理海量信息，自動(dòng)提取核心觀點(diǎn)；在風(fēng)險(xiǎn)管理端，風(fēng)控專員通過(guò)平臺(tái)的多維預(yù)警、輿情判別、私募盡調(diào)問(wèn)答等服務(wù)，將傳統(tǒng)“事后檢查”變?yōu)椤皩?shí)時(shí)預(yù)警與事中干預(yù)”。

作為公司核心AI引擎，“東方大腦”以“場(chǎng)景化智能體”為切入點(diǎn)，深度融入前、中、后臺(tái)全鏈條。

據(jù)悉，東方證券擬打造“快、全、智、穩(wěn)”四大特色的數(shù)字化平臺(tái)：“快”體現(xiàn)在交易快、行情快、服務(wù)響應(yīng)快；“全”覆蓋全資產(chǎn)交易、全業(yè)務(wù)支持和全流程管控；“智”聚焦于智能化研發(fā)創(chuàng)新、智能化速贏落地、智能化場(chǎng)景賦能；“穩(wěn)”確保系統(tǒng)穩(wěn)、數(shù)據(jù)穩(wěn)、業(yè)務(wù)穩(wěn)，為客戶提供更高效、更全面、更智能、更安全的綜合金融服務(wù)。

“數(shù)字化是東方證券的核心戰(zhàn)略引擎之一。”褚衛(wèi)忠介紹，數(shù)字金融以實(shí)現(xiàn)“客戶側(cè)極致體驗(yàn)、員工端便捷展業(yè)、管理層戰(zhàn)略落地、子公司資源共享”為目標(biāo)，推動(dòng)全領(lǐng)域、全流程數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

打造標(biāo)桿產(chǎn)品：從投資交易到智能投研

數(shù)字金融的競(jìng)爭(zhēng)力，最終要落地為可衡量的產(chǎn)品。東方證券的OST系統(tǒng)、“東方思樸（SIP）”平臺(tái)、“繁微”智能投研平臺(tái)，已成為該公司數(shù)字金融的三張“名片”。

OST系統(tǒng)依托極簡(jiǎn)架構(gòu)與智能算法，為投資者提供迅捷的交易響應(yīng)與實(shí)時(shí)市場(chǎng)數(shù)據(jù)處理。截至2025年底，累計(jì)服務(wù)高凈值客戶超4000戶，日均交易額超472.3億元。

“東方思樸（SIP）”超級(jí)投資管理平臺(tái)已實(shí)現(xiàn)全資產(chǎn)交易、全業(yè)務(wù)支持、全流程管控，率先落地債券做市自動(dòng)化交易，為自營(yíng)投資提供堅(jiān)實(shí)支撐。

“繁微”智能投研平臺(tái)以“數(shù)據(jù)+算法+專家”模式提升客戶投研體驗(yàn)。截至2025年底，用戶超3.5萬(wàn)人，服務(wù)客戶超6000家，引領(lǐng)賣方服務(wù)新業(yè)態(tài)。

深化業(yè)技融合：創(chuàng)新機(jī)制培育數(shù)字金融人才

數(shù)字化轉(zhuǎn)型最難的不是技術(shù)，而是讓技術(shù)走進(jìn)業(yè)務(wù)、讓人人擁抱AI。東方證券的解法是：用機(jī)制打破壁壘，用文化點(diǎn)燃熱情。

“數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅是技術(shù)升級(jí)，更是組織與文化的系統(tǒng)性重塑。”褚衛(wèi)忠說(shuō)。公司打造“一個(gè)東方”體系，構(gòu)建資源共享、業(yè)技融合、流程貫通的協(xié)同機(jī)制。例如，子公司納入統(tǒng)一信息技術(shù)治理，通過(guò)集團(tuán)化創(chuàng)新項(xiàng)目孵化形成內(nèi)部資源高效流動(dòng)的生態(tài)；建設(shè)“銷售交易業(yè)務(wù)科技中心”融合團(tuán)隊(duì)，實(shí)施干部掛職與骨干派駐制；統(tǒng)一的數(shù)據(jù)中臺(tái)與業(yè)務(wù)中臺(tái)破除數(shù)據(jù)壁壘，支撐前端業(yè)務(wù)快速迭代。

人才是根基。東方證券堅(jiān)持“外引內(nèi)育、賽訓(xùn)結(jié)合”，構(gòu)建“專業(yè)梯隊(duì)+復(fù)合人才”雙輪驅(qū)動(dòng)體系。對(duì)外引進(jìn)AI、量化開(kāi)發(fā)等緊缺人才，與高校共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室；對(duì)內(nèi)制定《數(shù)字化人才專項(xiàng)制度》，推行“金融科技青年員工輪崗”機(jī)制，打通雙向成長(zhǎng)通道。此外，該公司打造“平臺(tái)+培訓(xùn)+競(jìng)賽”三維賦能體系，通過(guò)“東方大腦”開(kāi)放平臺(tái)降低AI使用門檻，“AI+”金融創(chuàng)新專項(xiàng)勞動(dòng)競(jìng)賽以賽促學(xué)、以賽促用，點(diǎn)燃了全員學(xué)AI、用AI的熱情。

這套機(jī)制的成效映射在業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)中。客戶服務(wù)端，“東方贏家”APP與“贏家號(hào)”投顧平臺(tái)實(shí)現(xiàn)“精準(zhǔn)服務(wù)+專業(yè)陪伴”全鏈路打通，業(yè)務(wù)線上化率超97%，智能見(jiàn)證系統(tǒng)效率提升約50%。穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)端，統(tǒng)一的數(shù)智化合規(guī)與風(fēng)控平臺(tái)將規(guī)則、制度內(nèi)嵌至業(yè)務(wù)系統(tǒng)，信用風(fēng)險(xiǎn)管理可對(duì)數(shù)千家主體自動(dòng)化監(jiān)控與圖譜化分析，合規(guī)管理中智能體輔助實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，構(gòu)筑起技術(shù)驅(qū)動(dòng)的長(zhǎng)效風(fēng)控生態(tài)。

構(gòu)建AI新生態(tài)：四維聯(lián)動(dòng)攻克高價(jià)值場(chǎng)景

當(dāng)前，東方證券的AI布局已從“單點(diǎn)應(yīng)用”升級(jí)為“體系化構(gòu)建”，通過(guò)“治理－算力－模型－場(chǎng)景”四維聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建安全、高效、創(chuàng)新的AI新生態(tài)。

治理層面，東方證券發(fā)布《人工智能技術(shù)管理辦法》，建立健全AI治理框架；算力層面，持續(xù)投入千萬(wàn)級(jí)資源，建設(shè)智能算力集群并開(kāi)展國(guó)產(chǎn)算力適配；模型層面，打造開(kāi)放共享的AI能力開(kāi)放平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)通用大模型與垂類模型的協(xié)同部署；場(chǎng)景層面，聚焦智能投顧、智能客服、智能投研、智能風(fēng)控等領(lǐng)域，以場(chǎng)景智能體推動(dòng)AI與業(yè)務(wù)深度融合。

如何衡量AI的投入產(chǎn)出比？褚衛(wèi)忠介紹，東方證券從“業(yè)務(wù)價(jià)值、運(yùn)營(yíng)效率、風(fēng)險(xiǎn)減損”三個(gè)維度評(píng)估，確保技術(shù)投資精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)目標(biāo)。同時(shí)注重分層部署（高并發(fā)場(chǎng)景用小模型，復(fù)雜分析用大模型并優(yōu)化成本）、數(shù)據(jù)安全（數(shù)據(jù)不出域，價(jià)值可流通）與合規(guī)內(nèi)嵌（設(shè)計(jì)之初嵌入解釋模塊與人工審核）。

據(jù)悉，東方證券未來(lái)將重點(diǎn)攻克兩大高價(jià)值場(chǎng)景：一是深度個(gè)性化的財(cái)富管理，構(gòu)建可進(jìn)行復(fù)雜金融推理的智能體，為客戶提供從全景畫像到資產(chǎn)配置的全程智能輔助，實(shí)現(xiàn)投顧服務(wù)的深度賦能與普惠化；二是跨市場(chǎng)、跨資產(chǎn)的一體化實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，整合多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)的快速識(shí)別、精準(zhǔn)計(jì)量與實(shí)時(shí)預(yù)警，構(gòu)建新一代智能風(fēng)控中樞。

褚衛(wèi)忠表示，在服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力過(guò)程中，東方證券將持續(xù)優(yōu)化“投資引領(lǐng)、投行驅(qū)動(dòng)、投研貫穿”的“三投聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)思維與價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，發(fā)揮科創(chuàng)投行和能源投行的差異化競(jìng)爭(zhēng)力，從產(chǎn)業(yè)視角為企業(yè)提供貫穿全生命周期的資本市場(chǎng)服務(wù)。

本文原載于2026年6月29日出版的《證券時(shí)報(bào)》，原標(biāo)題為《向智能金融服務(wù)躍遷 以“東方大腦”為引擎 東方證券打造數(shù)字金融新范式》

責(zé)編：羅曉霞

校對(duì)：楊舒欣

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