廣東
4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
根據(jù)公示，浙江同花順基金銷售有限公司存在以下問題：
一、公司在從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第三十六條的規(guī)定。
二、未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未對(duì)銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十七條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十五條的規(guī)定。
四、未建立私募基金銷售利益沖突評(píng)估機(jī)制，對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評(píng)估，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第四十八條的規(guī)定。
五、部分運(yùn)營(yíng)人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
監(jiān)制 ：孟令娟 審核：萬政
編輯：張萌 校對(duì)：李翱
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