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《上市公司董事會秘書監管規則》將于2026年5月24日起正式施行。在新規落地前夕，由上市公司董秘百人會主辦，江蘇正氣浩然律師事務所、興業銀行常州分行協辦，《董事會》雜志、上海交大安泰科技產業投資與并購研究中心、北京紫華律師事務所提供專業支持的 “邊界與安全區：新規將啟 | 上市公司董秘履職進階研討” 主題沙龍，在江蘇常州成功舉辦。活動匯聚了業內資深法律專家、稅務顧問、產業并購專家及多位資深董秘，圍繞新規下董秘履職的法律邊界、刑事合規風險防控、并購交易稅務合規、公司治理實操等實務痛點，開展了深度研討與務實交流，為新時代董秘專業化、合規化履職賦能蓄力。

與會嘉賓（按照首字母順序排列）

谷學禹 《董事會》雜志總經理

高倪嬌 興業國際信托財富事業部高級稅務顧問

侯郁波 寶藤生物總裁、董秘百人會創始發起人、常務副理事長

何曉晴 黑牡丹董秘

何國慶 黑牡丹總裁助理

金 波 南京鼎華智能系統董事長、總經理、資深董秘、

董秘百人會共同發起人

李曉磊 奕帆傳動董事

陸柏松 江蘇正氣浩然律師事務所主任

李 慧 價值在線證券事務代表

林日俊 平陽漢文書院調研員、董事會金圓桌茶合作伙伴

潘俊閔 江蘇雷利證券事務代表

錢列陽 北京紫華律師事務所主任

孫曉榮 興業銀行常州分行副行長

湯業峰 漢邦科技董事、副總裁、董秘

王丹丹 中簡科技董事會辦公室副主任、證券事務代表

汪苗苗 興業銀行常州分行私人銀行直營中心總經理

楊 龍 上海交大安泰科技產業投資與并購研究中心

高級項目總監

葉立明 北京浩天（上海）律師事務所高級合伙人

張金平 長三角天使會總經理

鄭 傲 中科基石（常州）投資管理有限公司高級合伙人

朱 明 中簡科技合規辦主任

朱詩意 黑牡丹證券事務代表

朱 紅 常州市律師協會武進分會會長

常州市破產管理人協會副會長

吳易得 上市公司董秘百人會創始發起人、執行理事長

蔣 瑩 董秘百人會副秘書長

江蘇正氣浩然律師事務所律師

劉紅舉 董秘百人會副秘書長

董秘百人會上海交流中心負責人

01

主辦方致辭

本次沙龍由董秘百人會創始發起人、執行理事長吳易得先生主持。活動開場，吳易得向參會嘉賓致以誠摯歡迎。

他介紹，《上市公司董事會秘書監管規則》是國內資本市場首部面向董秘群體的專項監管法規。新規從四大維度劃定履職準則：明晰履職邊界，細化信息披露、公司治理、內外溝通等核心工作職責；夯實履職支撐，完善信息獲取、工作平臺、權益救濟等保障體系；嚴格任職標準，抬高專業能力與合規門檻，約束有礙獨立履職的兼任行為。

隨后，興業銀行常州分行副行長孫曉榮登臺致辭。孫行長對到場的行業專家、上市公司高管及董秘代表致以熱烈歡迎。

他表示，興業銀行長期深耕常州本地資本市場，深度服務轄區上市公司及擬上市企業，依托集團信托、投行、稅務、家族辦公室全牌照優勢，持續為企業并購重組、股權架構搭建、稅務合規、員工股權激勵、家族財富傳承提供一體化綜合金融服務。恰逢董秘新規落地關鍵窗口期，本次沙龍恰逢其時，期待與法律界、上市公司董秘圈層深度聯動，共探合規履職路徑，共筑資本市場穩健發展生態。

02

主題分享一《董秘新規解讀與合規邊界把控》

北京紫華律師事務所主任錢列陽律師從刑事合規視角深度解讀新規。他剖析金融與法律行業的認知壁壘，結合證券市場犯罪典型案例，詳解 38 類金融相關罪名認定邏輯，重點闡釋董秘在信息披露、日常監管中面臨的違規與風險禁區。同時圍繞董秘新規要求，探討上市公司董事會辦公室專屬組織架構搭建思路，明確財務、法務、審計等部門與董秘的權責劃分，構建事前預防、事中管控、事后申辯全流程刑事合規風控體系。

03

主題分享二《董秘履職中的刑事風險識別與規范》

江蘇正氣浩然律師事務所主任陸柏松帶來《董秘履職中的刑事風險識別與防范》專題分享，為參會董秘及高管明晰履職刑事風險紅線。他結合新版董秘監管規則及《刑法》相關規定，梳理董秘履職高頻刑事風險，重點解析資本市場八大核心涉罪行為的認定標準、立案要點與量刑規范。同時結合最高檢典型案例，復盤市場違規亂象，明確“不知情、非財務專業、被動履職”均無法免責，點明新規下全鏈條追責、從嚴履職的監管導向。最后，他從信息披露、內幕信息管理、公司治理、個人行為約束四大維度，給出落地性極強的刑事風險防控方案，為董秘合規履職、防范執業風險提供了專業務實指導。

04

主題分享三《企業并購浪潮下的稅務合規解析》

興業國際信托財富事業部高級稅務顧問高倪嬌老師，聚焦企業并購領域稅務合規核心要點開展專題分享。結合豐富的上市公司案例，高倪嬌老師重點拆解了上市公司股權架構搭建、家族信托布局、并購交易全流程中的稅務處理難點與合規要點，精準剖析實操中的常見誤區與風險隱患，同時對比合伙企業與員工持股信托優劣，詳解信托工具在稅務優化、人才激勵、家族股權傳承中的應用路徑，規避并購交易涉稅誤區與監管風險。

05

主題分享四《重新定義未來科技并購新范式》

上海交大安泰科技產業投資與并購研究中心高級項目總監楊龍，從產業戰略視角分享科技并購底層邏輯。他剖析當前并購浪潮的政策背景與行業趨勢，總結企業并購七大失敗陷阱，結合GE與新華控制、中際旭創等標桿案例，拆解跨境并購、產業整合中的文化沖突、戰略錯位、整合失效等核心問題。提出以元認知思維重構并購決策體系，為上市公司通過并購實現指數級增長、規避交易與整合風險提供實戰思路。

05

嘉賓討論

互動交流環節在寶藤生物總裁、董秘百人會創始發起人、常務副理事長-侯郁波的專業主持與引導下，將互動交流現場氛圍推向了新一輪高潮，也為我們帶來了新的思考。

資深董秘結合自身經驗與實操案例，圍繞董秘新規下信息披露尺度把控、誤導性陳述紅線界定、投資者關系管理邊界、董秘與財務總監及業務副總崗位分離實操、子公司風險管控等一線實務問題展開深度探討。嘉賓們從法律合規、公司治理、實操履職多維度建言，明確董秘需完善內部制度留痕、強化跨部門協同、建立常態化合規培訓，在嚴守監管底線的同時，平衡企業發展與履職安全，沉淀出諸多可直接落地的行業實操經驗。

06

活動總結

本次沙龍活動以新規領航?邊界與安全區為核心，緊扣《上市公司董事會秘書監管規則》施行關鍵節點，聚焦董秘履職進階、刑事合規、并購運作、稅務風控與公司治理等實務痛點，成功搭建了集政策解讀、合規研討、實戰賦能、行業聯動于一體的高價值資本交流平臺。

與會嘉賓明晰了新規下董秘履職權責邊界與風險紅線，在產業并購合規、稅務籌劃、公司治理、風險防控等領域凝聚廣泛共識，本次沙龍為董秘專業化、合規化履職注入了新的專業動能，也為上市公司穩健經營與長遠發展提供了堅實支撐。

董秘百人會

商務負責人

秘書處

董百惠

董秘百人會

上市公司董事會秘書百人會（簡稱“董秘百人會”）成立于2017年11月25日，由資深董秘何愿平、吳易得、侯郁波倡議，聯合69位具有較高市場影響力和行業號召力的上市公司董秘代表共同發起。發展至今共匯聚了A股和H股超過1200位上市公司董事會秘書理事，是專注于董秘履職賦能的組織。

董秘百人會秉承“共商、共建、共享”運營理念，踐行“服務董秘、服務上市公司、服務資本市場”初心，充分發揮上市公司董事會秘書作為公司高管的資源整合效能，一方面為上市公司提供投資融資、資產交易、跨境并購、科技成果轉化與應用、供應鏈協同合作等服務，促進上市公司戰略發展、業務轉型升級、資本運作以及供銷業務和供應鏈體系的發展；另一方面也為地方政府打造的各類增長極載體建設提供招商規劃、精準招商、產業基金與載體運營等服務，有效推動地區經濟構建高質量產業生態鏈。在圍繞金融支撐實體經濟高質量發展、促進上市公司在資本市場高質量發展等領域，發揮了日漸重要的作用。