上海
財聯(lián)社7月4日訊（記者 封其娟）管理近百億規(guī)模的基金經理，“老鼠倉”3年半賺了7萬余元，最終被罰沒了近42萬元，得不償失。
深圳證監(jiān)局近日披露，“張某涉嫌利用未公開信息交易股票和基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資”一案，現(xiàn)已調查、辦理終結，張某未提出陳述申辯意見及聽證申請，結合如實供述、配合調查、認錯認罰等情節(jié)，該局對張某責令改正，沒收違法所得7.52萬元，合計罰款34萬元。
罰單指出，張某曾在2020年5月至2023年10月?lián)位鸾浝恚瑓⒐芄灿?只產品。案涉期間，張某存在兩類違規(guī)行為，一是作為公募基金從業(yè)人員，未按規(guī)定申報投資；二是利用未公開信息趨同交易股票。因而，該局均給出針對性處罰。
圖為行政處罰書
根據相關線索，張某彼時履職機構指向華南一公募基金。自2023年9月，張某陸續(xù)卸任全部在管的4只產品，截至該年年中，張某在管規(guī)模超88億元，距離躋身百億陣營只差10余億元。然而，2023年A股整體行情走弱，權益基金規(guī)模普遍縮水，全市場百億基金經理數量大幅縮減。在此背景下，手握近90億元資金的張某，無疑是公司核心權益投研骨干之一。
值得一提的是，張某在近三年半時間里，控制、使用7個證券賬戶，利用未公開信息交易進行趨同交易僅盈利7.52萬元。
曾執(zhí)掌近90億的基金經理，3年半“老鼠倉”賺了7萬
罰單顯示，深圳證監(jiān)局針對兩項違規(guī)分別作出處罰：
一、就利用未公開信息交易的行為，該局對張某責令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以28萬元罰款。
二、就未按規(guī)定申報投資的行為，該局對張某責令改正，并處以6萬元罰款。
據披露，2020年5月至2023年10月，張某擔任3只公募基金的基金經理，具有查詢、操作權限，知悉投資決策、交易執(zhí)行、成交情況、持倉情況等未公開信息。
案涉期間，張某控制、使用7個證券賬戶，進行證券投資，但事先未向所任職基金公司申報。
此外，張某利用相關未公開信息，控制使用“鄭某華”“姚某”“趙某華”證券賬戶與其管理的3只基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額768.56萬元，趨同交易盈利7.52萬元。
因個人原因，2023年10月，張某卸任全部在管的3只公募產品，至此已無在管公募產品。同年9月16日，張某已因工作調整卸任1只產品。截至開始卸任產品前的2023年年中，張某旗下4只產品在管總規(guī)模為88.55億元。
據公開信息，在券商、公募均從事過策略研究分析工作。自2015年8月起，張某參與管理公募產品，截至2023年10月，已擁有超8年公募基金管理經驗。
張某前后管理過5只公募產品，其中3只產品任職回報為正值，最大收益率為68.01%，在同類產品中位列前6%。另外2只產品任職回報雖為負，也均在同類產品中排名前50%。
得不償失，“老鼠倉”多以虧損收場
近年來披露的多份“老鼠倉”罰單一再證明，基金經理妄圖靠“內幕”信息套利，往往以虧損告終，罰沒慘重。
此外，公募從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資，張某并非孤例。
此外，上海證監(jiān)局2025年7月披露，針對夏某婕作為基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資的違法行為，該局決定對夏某婕處以3萬元罰款。經查明，夏某婕系基金從業(yè)人員。2020年3月至2024年4月期間，夏某婕控制使用“陳某”證券賬戶進行證券投資，但事先未向所任職基金管理公司申報。
（財聯(lián)社記者 封其娟）
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