四川
紅星資本局7月3日消息，近日，深圳證監局披露的一則行政處罰決定書，曝光了基金行業又一樁“老鼠倉”案。 行政處罰決定書顯示，張堃涉嫌利用未公開信息交易股票和基金從業人員未按規定申報投資案進行立案調查，深圳證監局決定對其責令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以34萬元罰款。合計被罰沒超41萬元。 紅星資本局檢索Wind發現，在基金公司公告中，僅出現過一名名為“張堃”的基金經理，即諾安基金管理有限公司（下稱“諾安基金”）的張堃。其曾就職于國泰君安證券、長盛基金，從事策略研究分析、中小盤研究分析工作。
▲處罰決定書截圖
操控7個賬戶趨同交易
長達8年
行政處罰決定書顯示，2014年5月至2023年10月，張堃為公募基金從業人員。2020年5月至2023年10月，張堃擔任三只公募基金的基金經理，具有三只公募基金的查詢、操作權限，知悉其投資決策、交易執行、成交情況、持倉情況等未公開信息。
需要注意的是，在2015年3月26日至2023年8月2日長達8年的時間里，張堃控制并使用“顧某珍”、“謝某春”、“羅某峰”、“鄭某華”（兩個不同賬戶）、“姚某”及“趙某華”等共計7個他人名下的證券賬戶。
案涉期間，張堃利用相關未公開信息，控制使用“鄭某華”證券賬戶、“鄭某華”證券賬戶、“姚某”證券賬戶及“趙某華”證券賬戶與其管理的三只基金發生趨同交易，趨同交易金額768.56萬元，趨同交易盈利7.52萬元。
此外，張堃控制使用上述“鄭某華”等七個證券賬戶進行證券投資，但事先未向所任職基金公司申報。
為此，深圳證監局決定，對張堃責令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以34萬元罰款。?
涉案的張堃
或為諾安基金前基金經理
紅星資本局梳理相關信息，以及南方都市報等報道，上述涉案的張堃或為諾安基金前基金經理。
據天天基金顯示，張堃曾任職于國泰君安證券股份有限公司、長盛基金管理有限公司，從事策略研究分析工作。張堃于2014年5月加入諾安基金管理有限公司，歷任基金經理助理，于2023年10月離職。
據《諾安精選回報靈活配置混合型證券投資基金2023年年度報告》顯示，張堃，碩士，具有基金從業資格。曾就職于國泰君安證券、長盛基金，從事策略研究分析、中小盤研究分析工作。
任職諾安基金期間，張堃先后管理多只混合型基金，崗位履職時段清晰。其中，張堃一只最長管理時間長達4年多，最短一只僅約160天；任職回報最好一只產品收益率為68.01%，最差兩只均在-7%左右。
具體來看，2015年8月至2020年4月，張堃擔任諾安新動力靈活配置基金經理；2020年4月至2023年9月，執掌諾安先鋒基金；2020年9月至2023年10月，管理諾安優選回報靈活配置基金；2023年2月至2023年10月，任職諾安優勢行業靈活配置基金經理；2023年5月至2023年10月，擔任諾安精選回報靈活配置基金經理。
▲據諾安基金相關年報
需要注意的是，近年來，監管層持續保持高壓監管態勢，不斷強化資本市場從業人員全流程合規監管，對趨同交易、利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票等典型違法行為加大了查處力度。
數據顯示，2021年至2025年，證監會共對507件內幕交易案件啟動調查，對內幕交易違法行為作出行政處罰決定492份，向公安機關移送內幕交易案件及線索356件。同期，證監會對?42起?“老鼠倉”案件立案調查，向公安機關移送17起，涉及25人。
紅星新聞記者 肖世清
編輯 郭莊
審核 王光東
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